| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称"可转债"） 为 3,599,870 张，剩余可转债票面总金额为 359,987,000 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，张家港中环海陆高端装备股 份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司 总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"中陆转债"（债券代码：123155）转股期系为 2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日；初始转股价格为 31.80 元/股，最新转股 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥347,625,808.72, a decrease of 28.34% compared to ¥485,110,523.91 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥9,572,871.43, an increase of 23.32% from ¥7,651,752.12 in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥5,748,658.10, down 18.92% from ¥6,978,603.72 in the same period last year[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥11,721,065.13, a decline of 121.49% compared to ¥54,530,226.77 in the previous year[21]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,652,922,859.60, a decrease of 14.28% from ¥1,928,047,801.17 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥1,080,969,681.32, an increase of 0.52% from ¥1,075,443,351.26 at the end of the previous year[21]. - The basic earnings per share for the reporting period were ¥0.0957, an increase of 23.32% from ¥0.0765 in the previous year[21]. - The diluted earnings per share were also ¥0.0957, reflecting the same growth of 23.32% compared to the previous year[21]. - The weighted average return on equity was 0.86%, slightly up from 0.79% in the previous year[21]. - The gross profit margin decreased by 2.25% year-on-year, indicating a decline in profitability[61]. Cash Flow and Investments - The company reported a significant decrease in cash flow from operating activities, with a net cash outflow of approximately ¥11.72 million compared to a positive cash flow of ¥54.53 million in the previous year, indicating reduced sales receipts[57]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period were CNY 292,039,316.12, accounting for 17.67% of total assets, down from 24.56% at the end of the previous year[62]. - The total amount of raised funds was CNY 62,957.27 million, with CNY 2,113.19 million invested during the reporting period[67]. - The balance of the fundraising special account as of June 30, 2023, was CNY 5,069,309.62[68]. - The company utilized CNY 8,765,560.00 of raised funds during the reporting period[68]. - The company has committed a total investment of 82,624 million, with 62,957 million already utilized, resulting in a utilization rate of 76.2%[71]. - The company has fully utilized the raised funds for the high-end ring forging production line expansion project, with 11,920 million invested out of a total commitment of 13,000 million, achieving an 83.25% completion rate[70]. Market and Industry Outlook - The wind power industry is expected to see increased capital investment due to supportive government policies, which will benefit the company[31]. - The wind power industry is expected to continue growing, driven by increasing global installed capacity and supportive government policies, providing favorable opportunities for the company[49]. - The cumulative installed wind power capacity in China increased from 163.67 GW at the end of 2016 to 365.44 GW at the end of 2022, with a compound annual growth rate of 17.43%[48]. - The global wind power installed capacity reached 906 GW by the end of 2022, with an average annual compound growth rate of 7.7% since 2017[47]. Research and Development - Research and development investment decreased by 31.37% to approximately ¥10.30 million from ¥15.01 million in the previous year[57]. - The company is investing 200 million yuan in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency and sustainability[108]. - The company has initiated a strategic acquisition plan aimed at enhancing its technological capabilities and expanding its product offerings[191]. Risk Management - The company faces risks from fluctuations in the wind power industry, which significantly impacts its revenue and gross profit[81]. - The company is exposed to risks from raw material price fluctuations, as raw materials constitute a high proportion of production costs[82]. - The company emphasizes strict safety production management to mitigate risks associated with production processes[83]. - The company has established measures to maintain and develop customer relationships to reduce risks from industry demand fluctuations[81]. Shareholder and Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this reporting period[4]. - The company has not implemented any stock incentive plans or employee shareholding plans during the reporting period[96]. - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months from the date of listing[105]. - The commitments made by the controlling shareholders will not become invalid due to changes in their positions or resignations[105]. - The company has ensured that all commitments made by its directors and senior management are strictly adhered to[105]. Future Guidance and Strategic Initiatives - The company provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 20% based on current market trends and demand[106]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[106]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, expected to enhance the company's production capacity by 30%[106]. - The company aims to launch two new product lines by Q4 2023, which are anticipated to contribute an additional 300 million yuan in revenue[106]. Compliance and Legal Matters - The semi-annual financial report has not been audited[118]. - The company reported no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[120]. - There were no related party transactions concerning asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[121]. - The company did not engage in any significant related party transactions or joint external investments during the reporting period[122].

关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《张家港中环海陆高端 装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《张家港中环海陆高端装备股 份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等有关规定，我们作 为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就第三届董事会第十九次会议相关事项 发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 经核查，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证监 会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，报告内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情 形。并同意将该事项提请公司股东大会审议。 二、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经审查，我们认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高 资金使用效率，合理利用闲置募集资金。募集资金的使用方式及用途等符 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日以书面方式向全体董事发出召开第三届董事会第十九次会议通知，本次 会议于 2023 年 8 月 28 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。应当出席 本次会议的董事 8 名，实际出席本次会议的董事 8 名，本次董事会由公司董事长 吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司 法》以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 董事会编制和审核的公司 2023 年半年度报告全文及摘要内容真实、准确、 完整地反映了公司上半年的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023 年上半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68828047 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日以书面方式向全体监事发出召开第三届监事会第十五次会议通知，本次 会议于 2023 年 8 月 28 日以现场方式在公司会议室召开。应当出席本次会议的监 事 3 名，实际出席本次会议的监事 3 名，本次监事会由公司监事会主席卞继扬先 生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》以及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核的公司 2023 年半年度报告全文及 摘要内容真实、准确、完整地反映了 ...

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为张家港中环海 陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关法律法规规定，对中环海陆使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1499 1 号）同意注册，公司本次向不特定对象发行 36,000.00 万元可转换公司债券，每 张面值为 100 元人民币，共 360.00 万张。截至 2022 年 8 月 18 日，公司本次向 ...

中信建投证券股份有限公司 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规 定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核 查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1869 号《关于同意张家港中 环海陆高端装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》和深圳证券交易 所深证上〔2021〕762 号《关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司人民币 普通股股票在创业板上市的通知》同意，公司首次公开发行人民币普 ...

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 等有关法律法规规定，对公司使用闲置自有资金进行委托理财的事项进行了认 真、审慎的核查，发表核查意见如下： 一、关于本次使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的：在不影响公司正常生产经营的前提下，合理利用闲置自 有资金进行委托理财，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋 取更多的投资回报。 （二）投资额度及期限：公司在授权期限内使用合计总额不超过（含） 25,000 万元的闲置自有资金进行委托理财，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和期限范围内，资金可循环使用。 （三）投资品种：公司拟使用闲置自有资 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2023-047 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海 陆"）于 2023年 8月 28日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十 五次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》， 同意公司使用最高余额不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金进行委托理财， 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内， 资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项 投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。 本事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》和《深圳证券交易所 ...