深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中至少包括两名独立董事。提名 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由 董事会会议选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持提名委员会会议；召集人由董事长提名并经董事会审议通过产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由公 1 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《深圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，设 ...

| 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户台账、募集资金存放与使 | | | --- | --- | | 用情况专项报告等资料，访谈公司高级管理人员等。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 | 是 | | 等情形 | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 | 是 | | 形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 | | | 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 | | | 不适用 动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 | | | 行风险投资 | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 | 是 | | 资效益是否与招股说明书等相符 | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | （六）业绩情况 | | | 现场检查手段：对公司财务负责人、董事会秘书、审计部负责人进行访谈，了解公司 所处行 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市金百泽电子科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市金百泽电子科技 股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华 人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特 别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）并对本 次股东大会相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-049 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式 特别提示 ： （一）本次股东大会无否决议案的情况； （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（周一）下午 14:30 2、会议地点：深圳市福田区梅林中康路新一代产业园 1 栋 15 楼会议室 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日 上午 9:15 至下午 15:00。 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事叶永峰 6、本次会议的召集、召开符合《 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-048 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 百彦（海南）科技有限公司 | 有限合伙人 | 2,970 | 99% | | --- | --- | --- | --- | | 深圳市百谊资本有限公司 | 普通合伙人 | 30 | 1% | | 合计 | | 3,000 | 100% | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《公司章程》、 《对外投资管理制度》等相关规定，本次投资属于管理层审批权限内，无需提交董事 会、股东大会审议。本次投资暂不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组 管理办法（2023 年修订）》规定的重大资产重组。 二、签署合伙协议情况 2023 年 11 月 6 日，公司及全资子公司金百泽科技与百彦（海南）科技有限公司 （以下简称"百彦科技"）、深圳市百谊资本有限公司（以下简称"百谊资本"）共 同签署了《海南百彦二期半导体产业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（ ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-044 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 口是 ☑否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入(元) | 156. 817. 130. ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日以现场与通讯相结合的方式在公司深圳总部会议室召开第五届监事会第 七次会议。会议通知于 2023 年 10 月 21 日以邮件等方式向全体监事发出。本次 会议由监事会主席宋更新先生主持。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： 证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-042 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 (三) 审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 经审议，监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审 计机构期间，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责，同意续 聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。 本议案尚需 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-046 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了 《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度审计机构。本事项尚 需提交公司股东大会审议通过。现将有关事项公告如下： 一、机构信息 1、基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨 询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2023-047 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二 次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 13 日（周一）14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会。公司于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事 会第七次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（周一）14:30 （2）网络 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的有关规定，我们作为深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于实事求是、客观独立判断的立场，就公司第五届董事会第七次 会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于参加知识产权资产证券化项目及融资的独立意见 我们认为：公司本次拟将公司及子公司名下有权处分的四项专利权质押给深圳市高 新投小额贷款有限公司，向其申请最高额度不超过人民币 4,000 万元、期限为一年期的 综合授信，并委托深圳市高新投融资担保有限公司提供担保，有助于公司降低融资成本， 拓宽融资渠道，符合公司发展需要。本次交易符合法律、法规及公司章程的有关规定， 不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金百泽电子科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第七次会 议相关事项的独立意见》的签字页） 独立董事签署： 赵 亮： 方先丽： 因 ...