深 圳市 金 百泽 电 子科 技 股份 有 限公 司 专 项说 明 控 股股 东 及其 他 关联 方 资金 占 用情 况 的 天 职业 字 [2024]11576-2 号 目 录 专 项 说 明 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]11576-2 号 深圳市金百泽电子科技股份有限公司董事会： 我们审计了深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"）财务报表，包括 2023年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量 表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年 4月24日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，金百泽编制了后附的2023年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 为了更好地理解金百泽2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审 计财务报表一并阅读。 中国注册会计师： 中国·北京 二○二四年四月 ...

二、2023 年度监事会对公司相关事项的监督检查情况 （一）公司规范运作情况 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳市金百泽电子科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会 严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的要求，认真履行监督职责， 积极开展相关工作，对公司规范运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进 行了监督，在促进公司规范运作、完善和提升治理水平等方面发挥了积极作用， 切实有效地维护了股东及公司的合法权益。现将 2023 年监事会履职情况报告如 下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年，公司监事会共召开 4 次会议，除 1 项议案全体监事回避表决，审 议并通过议案共 21 项，具体情况如下： | 届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | | | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | 2、《关于 2022 年年度财务决算报告的议案》 | | | | 3、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | | 4、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 | | ...

会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应满足下列条件： （一）在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通 合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限； 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《深 圳市金百泽电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他法定审计业务的会计师事务所， 可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司董事 会不得在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第四条 公司控股 ...

关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 爱建证券有限责任公司（以下简称"爱建证券"或"保荐机构"）作为深圳市 金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对金百泽拟使用部 分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市金百泽电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1871 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）2,668 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 7.31 元，募集资金总额为人民币 195,030,800.00 元，扣除发行费用总额（不含增 值税）人民币42,937,735.23元后，公司实际募集资金净 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥152,655,929.13, representing a 2.64% increase compared to ¥148,729,396.69 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders increased by 46.41% to ¥5,828,958.90 from ¥3,981,293.51 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share rose by 25.00% to ¥0.05 from ¥0.04 in the same period last year[5] - The net profit for Q1 2024 was CNY 5,719,986.72, an increase of 48.3% compared to CNY 3,847,559.83 in Q1 2023[18] - The total profit amounted to CNY 5,848,146.04, up from CNY 4,079,147.54, reflecting a growth of 43.5% year-over-year[18] - Operating income for the quarter was CNY 5,842,916.84, compared to CNY 4,090,923.00 in the previous year, indicating a rise of 42.8%[18] - The company’s total comprehensive income for the period was CNY 5,719,986.72, compared to CNY 3,847,559.83 in the previous year, marking a growth of 48.3%[18] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities decreased by 57.95% to ¥5,390,289.34, down from ¥12,817,562.78 in the previous year[5] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 152,422,776.54 from CNY 169,753,021.19, a decline of 10.0%[14] - Cash flow from operating activities generated CNY 5,390,289.34, a decrease of 57.9% from CNY 12,817,562.78 in Q1 2023[21] - Cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 151,638,742.25, down from CNY 204,946,781.32, a decline of 26.0%[22] - The company experienced a decrease in cash received from sales of goods and services, totaling CNY 125,387,343.45, down 7.9% from CNY 135,575,393.73[21] - Total assets at the end of the reporting period were ¥910,160,547.20, a slight increase of 0.38% from ¥906,741,791.86 at the end of the previous year[5] - Total assets at the end of Q1 2024 were CNY 910,160,547.20, slightly up from CNY 906,741,791.86 at the beginning of the quarter[16] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 17,492[10] - The largest shareholder, Wu Shoukang, holds 34.47% of the shares, totaling 36,776,232 shares[10] - Wu Shoukang and Wu Shouyong are identified as brothers, with no other known relationships among the top shareholders[10] - The total number of restricted shares at the end of the period is 45,118,294 shares, with 64,688 shares released from restrictions during the period[11] - The company has a total of 45,182,982 restricted shares at the beginning of the period[11] - The company has a total of 8,148,000 shares held by Wu Shouyong, which are also restricted[11] - The company has not reported any changes in the top 10 shareholders due to securities lending or borrowing[10] - The company has not disclosed any other significant relationships or actions among the shareholders[10] Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which rose by 125.19% to ¥1,807,455.86, compared to ¥802,652.21 in the previous year[8] - Investment income increased by 64.26% to ¥449,623.44 from ¥273,734.81 year-on-year[8] - The company experienced a 90.86% decrease in financial expenses, down to ¥109,341.32 from ¥1,196,835.05 in the previous year[8] - The company reported a substantial increase in asset disposal gains, which rose by 10,974.67% to ¥144,707.06 from a loss of ¥1,330.68 in the previous year[8] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 148,088,920.39, up from CNY 145,449,448.90 in Q1 2023, reflecting a growth of 1.8%[17] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 9,536,274.05, down from CNY 10,384,427.65 in Q1 2023, a decrease of 8.2%[17] Future Plans - The company plans to adjust the implementation period of the "Intelligent Hardware Flexible Manufacturing" project from 2.5 years to 3.5 years[12] - The company intends to repurchase its A-shares with a total fund of no less than RMB 30 million and not exceeding RMB 60 million, at a price not exceeding RMB 29.00 per share[13]

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市金百泽电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-017 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议，现将具体情况公告如下： 二、利润分配预案的合法性、合规性 上述利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章 程》及《公司未来三年分红回报规划》等规定，综合考虑了公司的经营发展及广 大投资者的利益，有利于全体股东共享公司经营成果，具备合法性、合规性及合 理性。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案 的议案》，董事会认为：2023 年度利润分配预案符合 ...

爱建证券有限责任公司 关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 使用闲置自有资金购买理财产品、固定收益凭证及国债逆回购 的核查意见 爱建证券有限责任公司（以下简称"爱建证券"或"保荐机构"）作为深圳市金百 泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对金百泽拟使用闲置自有资金购买理财产品的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，增加资金收益，在不影响公司及控股子公司正常经营的 情况下，利用闲置自有资金购买理财产品、固定收益凭证及国债逆回购，有利于增 加公司现金资产收益，为公司与股东创造更大的利益。 （二）投资金额 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 15,000 万元（含本数）闲置自有资金购 买安全性高、流动性好的低风险类理财产品、固定收益凭证及国债逆回购。在上述 额度内，资金可以 ...

深 圳市 金 百泽 电 子科 技 股份 有 限公 司 审 计报 告 天 职业 字 [2024]11576 号 目 录 审 计 报 告 1 2023 年度财务报表 7 2023 年度财务报表附注 19 审计报告 天职业字[2024]11576 号 深圳市金百泽电子科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称"金百泽"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 金百泽 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于金百泽，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计 ...

深圳市金百泽电子科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》和深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 证券代码：301041 证券简称：金百泽 公告编号：2024-030 在审计过程中，天职国际制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执 行了有效的质量管理措施，并就审计项目组架构、审计范围、审计时间表、重大 审计风险、重点关注的审计事项等事项与公司管理层和 ...