| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月22日分别召 开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于 调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。根 据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会对 首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。现将相关内容公告如下： 二、激励对象名单及授予数量调整说明 鉴于列入公司本次激励计划的拟首次授予激励对象中有4名激励对象因个人 原因自愿放弃拟获授权益，根据本次激励计划的有关规定和公司2025年第一次临 时股东大会 ...

一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次会 议于2025年1月22日以通讯方式召开，会议通知于2025年1月16日以书面方式发出， 本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席 董事9名。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 第三届董事会第四十次会议决议公告 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2024年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 三、备查文件 1、第三届董事会第四十次会议决议； 全体与会董事经认真审 ...

上海能辉科技股份有限公司 （6）中国证监会认定的其他情形。 本激励计划的首次授予激励对象均具备《公司法》《管理办法》《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合本次激励计划规定的激励对象 条件。 获授本次限制性股票的34名首次授予激励对象均为公司2025第一次临时股 东大会审议通过的公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对 象中的人员，不存在《管理办法》第八条不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 （授予日）的核查意见 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次会 议于2025年1月22日以通讯方式召开，会议通知于2025年1月16日以书面方式发 出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应出席监事3名， 实际出席监事3名。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、 表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单及授予数量的议案》 经审核，监事会认为：公司本次调整2024年限制性股票激励计划首次授予数 量和名单符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《 ...

Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的实施的主体资格 3 | | --- | | 二、本次调整及本次授予的批准和授权 5 | | 三、本次调整的具体情况 6 | | 四、本激励计划授予情况 7 | | 五、结论意见 9 | 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予相关事项的 法律意见书 致：上海能辉 ...

海通证券股份有限公司 本次培训主要结合"并购六条"及其配套政策、《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关案例等讲解了并购市场最 新的政策方向、公司提高信息披露质量及规范运作水平等相关事项。 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，于 2025 年 1 月 13 日对能辉科技到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发 了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： | 培训时间 | 2025 1 月 | 年 | ...

二、核查对象买卖公司股票情况的说明 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月27日召开了 第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内 容详见公司于2025年1月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）查询， 公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称" ...

特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-004 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025 年 1 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2025 年 1 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。 3 ...

2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2025 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2025 年 1 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月27日召开了 第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于2025年1月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自" 律监管指南第1号》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定， 公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激 ...