内部控制制度 上海能辉科技股份有限公司 内部控制制度 （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）和《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全，提升管理水平； 第三条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；审计委员会对董事会 建立与实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行； 内部审计部负责内部控制有效性的日常监督，负 ...

对外投资管理制度 上海能辉科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司的全 资、控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 国家有关法律、法规及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等， 设立或增资全资子公司除外）指公司为获取未来收益为目的，将一定数量的货币 资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 投资管理遵循的基本原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政 策；符合公司发展战略；合理配置企业资源，促进要素优化组合；注重投资收益， 不影响公司主营业务的正常运行。 第二章 对外投资的决策权限 第四条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章 程》、本制度相关规定的权限履行审批程序。 第五条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当在董事会审议通过 后，提交股东会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资 ...

内幕信息知情人登记管理制度 上海能辉科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当在书面承诺上签字确认。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构 及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各职能部门、子公司等都应做好内 幕信息的保密工作。 第五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 1 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息 ...

印章使用管理制度 上海能辉科技股份有限公司 印章使用管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制发、 管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司、子公司印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司、分公司、子公司公章、法定代表人印章、 财务印鉴专用章、合同专用章、部门印章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第四条 印章的适用范围： （一）公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公函 和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义 签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表 人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的不需要使用公司公章情形的 各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （五）部门印 ...

总经理工作细则 第一条 为明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共 和国公司法》和《上海能辉科技股份有限公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 公司设置总经理一名。在公司控股股东、实际控制人单位担任除董 事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的总经理。 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第三条 总经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 上海能辉科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 副总经理由总经理提名，由董事会聘任或者解聘。副总经理协助总经理工作。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总经理的任职资格 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政策、 法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五） ...

外部信息报送和使用管理规定 上海能辉科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 （2025 年 11 月） 1 外部信息报送和使用管理规定 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第一条 为加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上海能辉科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海能辉科技股份有限公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关规定，制定本规定。 第二条 本规定所指信息是指对公司股票交易价格可能产生较大影响的一切 信息，包括但不限于公司的定期报告、临时报告、重大事项等。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 公司依照法律法规应当向外部单位报送年报相关信息的，提供时间 不得早于公司业绩快报的披露时 ...

独立董事专门会议制度 上海能辉科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 11 月） 第一条 为进一步规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，发挥独立董事在公司治理中的作用，提升公司规范运作水平，维护公司 和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法律法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

独立董事工作制度 上海能辉科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善上海能辉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 1 独立董事工作制度 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第六条 独立董事候选人应当 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 上海能辉科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了提高上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件的规定以及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和《上海能辉科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况。公司有 关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中因有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错，对 ...

第一章 总则 反舞弊及举报制度 上海能辉科技股份有限公司 反舞弊及举报制度 （2025 年 11 月） 第一条 为了加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，防止舞弊、降低公司经营风险，鼓励员工及企业利益相关方举报和投诉 企业内部的违法违规、舞弊和其他有损企业形象的行为，确保公司经营目标的实 现和公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性文件 及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员及所有员工 的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司内部控制制 度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利 益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第四条 损害 ...