海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 证券代码：123185 第七次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行 ...

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： | | 四会能辉新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 46.23 | 0.05 | - | - | 46.28 | 暂借款 | 非经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 河南省绿色生态新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 16,385.05 | 271.89 | - | - | 16,656.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 1,368.53 | 5.77 | - | - | 1,374.30 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海奉魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 10.09 | 0.18 | - | - | 10.27 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能辉吉瑞新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 292.94 | - | - | - | 292.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 珠海金 ...

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,737.00万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31,166.58万 元，扣除发行费用（不含税）人民币7,006.93万元，实际募集资金净额为人民币 24,159.65万元。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月12日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了"中汇会验[2021]6538号"《验资报 告》。公司已对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在 银行签订《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况及募集资金使用计划 根据公司《上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及公司第二届董事会第十七次会议调整投入募集资金的情况，公司首 次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 使用部分闲置募集资 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于实际控制人一致行动人协议到期解除暨变更实际控制 人的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"能辉科技"）于近日收到 公司控股股东、实际控制人罗传奎先生、温鹏飞先生、张健丁先生的通知，三方 经协商一致，于 2024 年 8 月 18 日签署《一致行动协议之终止协议》，决定解除 三方基于 2017 年 4 月 3 日签署的《一致行动人书协议书》及 2020 年 6 月 16 日 签署的《一致行动人协议书之补充协议》所形成的一致行动关系。自《一致行动 协议之终止协议》签署之日起，公司实际控制人由罗传奎先生、温鹏飞先生、张 健丁先生变更为罗传奎先生。现将相关情况公告如下： 一、《一致行动人协议书》《一致行动人协议书之补充协议》签署及履行情况 2017 年 4 月 3 日，为进一步书面明确一 ...

上海能辉科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海能辉科技股份有限公司 信息披露义务人：温鹏飞 住所/通讯地址：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 3 层 股份变动性质：解除一致行动关系，不涉及持股数量的增减 签署日期：2024 年 8 月 20 日 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关的 法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 | 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： | | --- | | 能辉科技、公司、本公司 | 指 | 上海能辉科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 能辉控股 | 指 | 上海能辉投资控股有限公司 | | 浙江同辉 | 指 | 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙） | | 信息披露义务人 | 指 | 温鹏飞 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所、 ...

上海能辉科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海能辉科技股份有限公司 信息披露义务人：罗传奎、上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管 理合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 3 层 股份变动性质：解除一致行动关系，不涉及持股数量的增减 签署日期：2024 年 8 月 20 日 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关的 法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在上海能辉科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披 露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在能辉科技中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本 ...

上海能辉科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海能辉科技股份有限公司 信息披露义务人：张健丁 住所/通讯地址：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 3 层 股份变动性质：解除一致行动关系，不涉及持股数量的增减 签署日期：2024 年 8 月 20 日 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 | 第一节 | 释义 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 信息披露义务人介绍 | 5 | | 第三节 | 权益变动目的及持股计划 | 6 | | 第四节 | 权益变动方式 | 7 | | 第五节 | 前六个月内买卖上市公司股份的情况 | 9 | | 第六节 | 其他重大事项 | 10 | | 第七节 | 备查文件 | 11 | | | 信息披露义务人声明 | 12 | | 附表： | 简式权益变动报告书 | 13 | 第一节 释义 | 能辉科技、公司、本公司 | 指 | 上海能辉科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 能辉控股 | 指 | 上海能辉投资控股有限公司 | | 浙江同辉 | 指 | 浙江海宁同辉投资管理合 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书之目的，本所律师依照现行有效的法律法规的要求和规 定，对公司提供的与本次相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的法律文 法律意见书 件及其他文件、资料进行了核查、验证，并就有关事项向公司有关人员进行了询 问。本所得到公司的如下保证：公司已经向本所提供了本所认为出具本法律意见 书所必备的真实的原始书面材料、副本材料、复印材料，公司向本所提供的文件 和所作出的陈述是完整、真实、准确和有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处； 签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，均具有签署文件并履行 相应义务的合法授权，已采取一切与签署和履行该等文件有关的必要行动，并已 有效签署了该等文件；所提供文件中的所有签字和印章均是真实的；文件材料为 副本、扫描件或复印件的，均与正本或原件一致或相符。 对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 1、自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 19 日，公司股票已出现在连续三十 个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 28.00 元/股的 85%， 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定，触发"能辉转债"转股价格向 下修正条件。 2、公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于不向下修正"能辉转 债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"能辉转债"转股价格。且 在未来两个月内（即 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 10 月 19 日），如再次触发"能 辉转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修 正条件的期间从 2024 年 10 月 20 日重新起算，若再次触发"能辉转债"转股价格 的向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是 ...