上海能辉科技股份有限公司 内部控制审计报告 同 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查看： 报名编码：浙2504LTLG8 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5180号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)2024年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是能辉科技 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海能辉科技股份有限公司 2025年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对能辉科技 2025 年度日常 关联交易预计的事项进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 因日常经营生产需要，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）预 计 2025 年度与贵港金能新能源有限公司（以下简称"贵港金能"）及其子公 司、广州穗发能辉新能源有限公司（以下简称"穗发能辉"）及其子公司、河南 宝城新能源科技有限公司及其子公司（以下简称"宝城新能"）发生日常关联交 易，交易总金额不超过人民币 30,000 万元。2024 年度公司实际发生同类日常关 联交易总金额 495.31 万元（见后表注）。 公司于 2025 年 4 月 22 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，对能辉科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金 ...

关于上海能辉科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zh ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 独立董事 钟勇 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履职，积极出席公司相关会议，认真审阅董事会各项议案和 相关会议文件，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 报告期内，本人就任公司独立董事。现将2024年度任期内本人履行独立董事 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 钟勇，男，中共党员，博士研究生学历，清华大学热能工程系学士、硕士、 华威大学博士、剑桥大学博士后，哈尔滨工程大学兼职教授。曾担任英国碳资源 管理有限公司高级项目经理、北京凯裕达环保科技有限公司联合创始人副总经理、 联合国训练研究所CIFAL上海培训基地筹建办主任、吉利硅谷（谷城）硅材料科 技有限公司副总经理、董事，2023年5月至今，任丰融（深圳）智 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 独立董事 彭玲 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履职，积极出席公司相关会议，认真审阅董事会各项议案和 相关会议文件，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 报告期内，本人因个人原因辞任独立董事，任期为2024年3月25日至2024年 10月16日。现将2024年度任期内本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 彭玲，女，中共党员，硕士研究生学历。拥有新财富第十四届，第十六届金 牌董秘荣誉。中国上市公司口碑榜-最佳董秘奖、最佳董事会奖、最佳主板上市公 司董秘奖；天马奖最佳董秘、中小板上市公司优秀董秘；金牛投资者关系管理奖、 最佳金牛董秘奖；财联社精英董秘-最佳资本运作奖。历任湖南卫视、深圳电视台 主持 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 独立董事 刘敦楠 尊敬的各位股东及股东代表： 2024年度任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事独立性要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2024年度本人任职期间，公司共召开了1次董事会，1次股东大会，本人均按 时出席了所有董事会和列席了所有股东大会，无缺席的情形，本人对董事会会议 的全部议案和相关会议文件进行了认真审议，审慎行使表决权，维护公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。 本人认为，2024年度本人任职期间，公司董事会、股东大会会议召集、召开 符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效， 决议符合公司整体利益，未损害公司股东特别是中小股东的合法权益。 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 独立董事 张美霞 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履职，及时了解公司的生产经营情况， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司相关会议，认真审阅董事会各项议案和 相关会议文件，并对董事会相关审议事项发表独立意见，有效保证了董事会决策 的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体 股东的合法权益。 现将2024年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 张美霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业博士， 注册会计师。1991年7月至1997年7月就职于山东东营财校，担任教师；2000年3 月至今于上海外国语大学国际金融贸易学院先后任教师、副教授、硕士研究生导 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 独立董事 王芳 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履职，及时了解公司的生产经营情况， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司相关会议，认真审阅董事会各项议案和 相关会议文件，并对董事会相关审议事项发表独立意见，有效保证了董事会决策 的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体 股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 王芳，女，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学经济学硕士，日本拓殖 大学国际开发博士研究生。历任电子工业部第49研究院助理工程师、黑龙江广播 电视大学工程师、黑龙江省教育委员会副研究员、兵器工业部标准化所副研究员、 同策房产咨询股份有限公司独立董事等。现任北京国家会计学院教研中心 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、钟勇先生的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公 ...