上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十三次会 议于 2024 年 8 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式 出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 19 日，公司股票已出现在连续三十个 交易日中至少有十五 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）作为上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"、"公司"或"发行人"）的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行前已发行股 份解除限售并上市流通，并出具本核查意见。核查情况如下： 1 2022年8月17日，公司首次公开发行前已发行的部分股份22,011,900股解除限 售并上市流通，占公司当时总股本的14.6952% 2023年5月12日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注 销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司于2023年6月27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了93,000股限制性股 票的回购注销手续。公司总股本由149,790,000股变为149,697,000股。 2023年8月10日，公司2023年第二次临 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"能辉科技"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售股东数量为 5 名，股份数量为 90,098,100 股，占公司总股 本的 60.1895%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日（星期一）（原上 市流通日 2024 年 8 月 17 日为非交易日，故顺延至 2024 年 8 月 19 日）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕225 ...

上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | | | 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：28.00 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 7 月 30 日起算，自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 12 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转 股价格 28.00 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定， 如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的 85%，预计将可能触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事股份减持计划期限届满暨实施结果的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日披露了 《关于监事减持股份预披露的公告》（公告编号：2024-031），公司监事孔鹏飞先 生因自身资金需求，计划自上述公告披露之日起十五个交易日后的三个月内以集 中竞价方式减持公司股份 9.375 万股（占公司总股本的 0.0626%）。 公司于近日收到孔鹏飞先生出具的《关于股份减持计划期限届满暨减持结果 的告知函》，其股份减持计划期限届满，在减持计划期间，孔鹏飞先生通过集中 竞价交易方式合计减持公司股份 32,000 股（占公司总股本的 0.0214%）。现将相 关情况公告如下： 一、股东减持情况 | 股东名称 | ...

关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第六次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 证券代码：123185 海通证券股份有限公司 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 7 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 29 日（星期一）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 7 月 29 日（星期一）； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 7 月 29 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 2、修正前转股价格：32.50 元/股 3、修正后转股价格：28.00 元/股 第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》，根 据《募集说明书》相关条款的规定及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权， 董事会决定将"能辉转债"转股价格向下修正为 32.80 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 11 月 16 日起生效。 3、因公司实施 2023 年度权益分派，"能辉转债"的转股价格由 32.80 元/股下 调为 32.50 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 20 日（权益分派除息日）起 生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninf ...

2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已分别于 2024 年 7 月 11 日公 告了召开本次股东大会的通知、2024 年 7 月 18 日公告了召开本次股东大会增加 临时提案的补充通知。上述通知载 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会 议于 2024 年 7 月 29 日下午以现场结合通讯方式召开，本次会议于 2024 年 7 月 26 日以电子邮件、钉钉等方式发出预通知。本次会议由公司董事长罗传奎先生 召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁 先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。 公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，董 事会决定将"能辉转债"转股价格 ...