会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 上海能辉科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披 露》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计 ...

上海能辉科技股份有限公司独立董事津贴制度 第三条 独立董事津贴为每人每年税前拾贰万元。 第四条 独立董事津贴从股东会通过当日起计算，按月平均发放。 第五条 独立董事出席公司董事会、股东会的差旅费以及按公司章程行使职权 所需费用，均由公司据实报销。 第六条 除本制度规定的津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东或有利害 关系的机构和人员处取得本制度规定外的独董津贴和未披露的其他利益。 上海能辉科技股份有限公司 独立董事津贴制度 （2025 年 11 月） 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《上海能辉科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，本着"责任、风险、利益 相一致"的原则，特制定本制度。 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，公 司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及其主要大股东不存 在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第七条 本制度由公司股东会审议通过后正式实施。 第八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 ...

会计师事务所选聘制度 上海能辉科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海能辉科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制度， 履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干 ...

重大信息内部报告制度 第一条 为加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或 间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息 收集和管理，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海能辉科技股份有限公司信息披 露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关规定，结合公司的具体 情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将出现或发 ...

内部审计制度 上海能辉科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动，它通过系统化和规范化的方法，,评价和改进公司经营管 理活动和内部控制过程的效率及效果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设内部审计机构。审 计部依法对公司及各下属单位的经济活动实行审计监督，向董事会负责并报告工 作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第五条 审计部 ...

上海能辉科技股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王猛 作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人上海能辉科技股份有限公司董事会提名为上 海能辉科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委员会审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：__ ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名王猛先生为上海能辉 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立 ...

上海能辉科技股份有限公司 第四届董事会提名委员会 关于公司独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《公司章程》等有关 规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事会 提名委员会委员，对公司第四届独立董事候选人王猛先生的个人履历等相关资料 进行了审查，发表意见如下： 1、独立董事候选人王猛先生具备《管理办法》和《规范运作》规定的担任 上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条 件要求。 2、独立董事候选人王猛先生不存在《公司法》《管理办法》《规范运作》 及《公司章程》规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证监 会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在重大失信等不良记录， 也未曾受到中国证监会的行政处罚和证券交易场所的处罚和惩戒。王猛先生具备 担任独立董事相应的专业知识和工作经验， ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于修改公司经营范围并修订《公司章程》、修订及制定部 分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟修改公司经营范围并修订《公司章程》情况 （一）增加公司经营范围 公司根据业务发展的需要增加风力发电和储能业务相关经营范围，同时依照 企业经营范围登记管理规范性要求，对公司经营范围进行修改，具体变更情况以 工商行政管理部门最终核定为准，具体如下： 原经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程 设计；建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；输电、供电、受电 电力设施的安装、维修和试验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目： 环保咨询服务；节能管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技 术转让、技术推广；太阳能发电技术 ...

关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 钟勇先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之一， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）等相 关法律法规及《公司章程》等有关规定，钟勇先生的辞职将在公司股东会选举产 生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前，钟勇先生仍将继续履行独立董 事及其在各专门委员会成员的职责。 钟勇先生的原定任期为2025年8月16日至第四届董事会届满之日止。截至本 公告披露日，钟勇先生未持有本公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 钟勇先生在担任公司独立董事期间认真履行职责，公司董事会对钟勇先生在任职 期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！ 二、补选独立董事的情况 为保证董事会正常运作，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）等相关法 ...