董事会战略委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由至少三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，或由公司 董事长提名，委员会全体委员选举产生。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条 至第五条的规定补足委员人数。在改选出的委员就任前，原委员仍应履行委员职 务。 第三章 职责权限 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名王芳女士为上海能辉 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国 ...

对外担保管理制度 上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上 海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押或其他形式的担保。具体种类包括但 不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第四条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第五条 公司股东会和董 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股 份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级 ...

上海能辉科技股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东分红回报规划 为了进一步明确及完善上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对股 东分红回报的原则和决策机制，增强利润分配决策机制的透明度和可操作性，便 于股东对公司的利润分配进行监督，切实保护中小股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引 3 号——上 市公司现金分红》）等相关法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定《上海能辉科技股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东分红回报规划》（以下简称"规划"或"本规划"）。 具体内容如下： 一、本规划制定考虑的因素 公司制定本规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析企业经营 发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充 分考虑公司目前及未来盈利规模、发展所处阶段、经营发展规划、现金流量状况、 股东回报、社会资金成本、外部融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科 学的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司制定本规划应 ...

关联交易管理制度 上海能辉科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本制度的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 关联交易管理制度 人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事薪酬方案的公告 根据其担任除董事外的其他任职岗位的具体工作职责和内容，按照公司相 关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不单独领取董事津贴，岗位薪酬包括基 本薪酬和绩效奖金。 （二）独立董事 实行年薪制，津贴标准为税前12万元/年。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月23日召开第三 届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于第四届董事会董事薪酬方案的议 案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 根据《公司章程》等相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照地 区、行业的发展水平而制定，公司董事薪酬方案如下： 一、适用对象 第四届董事会董事。 二、适用期限 自公司股东大会审议通过后生效，直至新的薪酬方案通过后自动失效。 三、公司董事薪酬标准 （一）非独立董事 ...

股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） 股东会议事规则 上海能辉科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应在事实发生之 日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定 ...

一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名钟勇先生为上海能辉 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董 ...

上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会 2、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人王芳女士、张美霞女士、钟勇 先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人不存在《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《公司章程》规定的不得提名为上市公司独立董事的情形， 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确 结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台 公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。王芳女士、张美霞女士、钟 勇先生具备独立董事资格证书，具有独立性和履行独立董事职责所必需工作经验， 符合担任独立董事的任职条件。 因此，我们一致同意提名罗传奎先生、温鹏飞先生、袁峻巍先生、张健丁先 生、宋月月女士为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意提名王芳女士、张 美霞女士、钟勇先生为公司第四届董事会独立董事候选人，提请公司董事会审议。 董事会提名委员会：王芳、张美霞、罗传奎 2025 年 7 月 23 日 关于公 ...