特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-004 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025 年 1 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2025 年 1 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。 3 ...

2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2025 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2025 年 1 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月27日召开了 第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于2025年1月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自" 律监管指南第1号》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定， 公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）现将2024年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公 告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售的部分）采用 ...

上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：能辉科技 证券代码：301046 上海能辉科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年十二月 上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技""公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有 ...

上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司股本总额的1%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激 励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。 在限制性股票授予完成前，激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量 作相应调整。 2、以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持股5%以上的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 31 日 2、以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持股5%以上的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确 披露激励对象相关信息。 4、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四 舍五入所致，下同。 （一） ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 | | | | 件存在虚假记载、误导 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的主体资格 2 | | --- | | 二、本激励计划的合法合规性 4 | | 三、本激励计划应履行的法定程序 18 | | 四、本激励计划的信息披露 19 | | 五、本激励计划不存在为激励对象提供财务资助的情形 19 | | 六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 20 | | 七、关联董事回避表决 20 | | 八 ...

上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：能辉科技 证券代码：301046 上海能辉科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十二月 上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技""公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律、行政 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-133 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于部分可转债募投项目调整实施进度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月27日召开公司 第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于部分可转债募投项目调整实施进度的议案》，结合目前募投项目实际建设情况 和投资进度，同意公司在募集资金投资用途、相应的实施主体、实施地点及投资 总额不变的前提下，将"韶关地面电站建设EPC项目"的达到预定可使用状态时间 调整至2025年8月31日。上述事项审批权限在董事会权限范围内，无需提交股东 大会审议。现将有关情况公告如下： 上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023 年4月7日出具《验资报告》（中汇会验[2023]2659号）。公司对募集资金采取专 户存储管理，并与保荐机构、募集 ...