远信工业股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司股东大会规则》等有关法律规定以及本公司章程的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 律师出具的法律意见不得使用"基本符合"、"未发现"等含糊措辞，并 应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签字确认，加盖该律师事务所印 章并签署日期。 第二章 股东大会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东 ...

内部控制制度 （2023年12月修订） 第一章 总则 远信工业股份有限公司 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强 财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理水 平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《中华人民共和国公司法》《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，参照深圳证券交易所有关规定，结 合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实施 的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，确保国家有关法律法规 和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二） 提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三） 保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四） 确保公司财务报告和信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 ...

创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 关于 远信工业股份有限公司 二〇二三年十一月 远信工业股份有限公司 发行保荐书 声 明 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 释 | 义 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、保荐机构名称 4 | | | 二、保荐人指定保荐代表人、项目协办人及其它项目组成员情况 4 | | | 三、发行人基本情况 5 | | | 四、保荐机构与发行人存在的关联关系 5 | | | 五、保荐机构内核程序及内核意见 6 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 8 | | 第三节 | 保荐机构对本次证券发行的推荐意见 9 | | | 一、本次发行的推荐结论 9 | | | 二、本次发行履行了法定决策程序 9 | | | 三、本次发行符合相关法律规定 10 | | | 四、发行人主要风险提示 23 | | | 五、对发行人发展前景的评价 34 | | | 六、保荐机构关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 37 | 远信工业股份有 ...

中信证券股份有限公司 远信工业股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 关于 远信工业股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。若因保荐机构为发行人本次发行制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，保荐机 构将依法赔偿投资者损失。 3-3-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 释 | 义 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、发行人基本情况 4 | | | 二、本次证券发行基本情况 19 | | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 20 | | | 四、保荐机构与发行人存在的关联关系 2 ...

远信工业股份有限公司（以下简称"公司"）申请创业板向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 11 月 17 日获得深 圳证券交易所上市审核委员会审核通过。 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司会同相关中介机构对申请文件 内容进行了更新和修订，形成了《远信工业股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书（注册稿）》等相关文件，具体内容详见公司同日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，公司将在收到中国证监会作 出的予以注册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 远信工业股份有限公司董事会 证券代码：301053 证券简称：远信工业 公告编号：2023-054 远信工业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 提交募集说明书（注册稿）的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容 ...

证券代码：301053 证券简称：远信工业 公告编号：2023-053 远信工业股份有限公司 特此公告。 远信工业股份有限公司董事会 2023年11月17日 1 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年11月17日，深圳证券交易所上市审核委员会召开2023年第84次上市审 核委员会审议会议，对远信工业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次向不特 定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，公司将在收到中国证监会作 出的予以注册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 ...

关于远信工业股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的回复报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 11 月 1 日出具的审核函〔2023〕020144 号《关于远信工业股 份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（以下简称 "意见落实函"），中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"中信证券"）作为 远信工业股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"远信工业"）本次向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人（主承销商），已会同发行人、发行人申报会计师立 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、发行人律师北京德恒律 师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就意见落实 函所提问题逐条进行了认真核查、讨论及回复，具体情况如下文，请予审核。 除另有说明外，本意见落实函回复所用简称或名词释义与《远信工业股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的释义相同。 涉及补充披露或修改的内容已在《募集说明书》中以楷 ...

中信证券股份有限公司 关于 远信工业股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 远信工业股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。若因保荐机构为发行人本次发行制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，保荐机 构将依法赔偿投资者损失。 3-3-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 释 | 义 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、发行人基本情况 4 | | | 二、本次证券发行基本情况 19 | | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 20 | | | 四、保荐机构与发行人存在的关联关系 2 ...

证券代码：301053 证券简称：远信工业 公告编号：2023-052 远信工业股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意 见落实函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 远信工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 1 日收到深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于远信工业股份有限公司申请向不 特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕020144 号）（以下简称"《意见落实函》"）。深交所上市审核中心对公司提交的向不特定 对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，现需公司就有关事项予以落实 并提交回复。 载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司收到《意见落实函》后，会同相关中介机构就《意见落实函》中提出的 问题进行了认真研究和逐项答复，现根据相关要求对《意见落实函》进行回复并 公开披露，具体内容请详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相 关文件。公司将在《意见落实函》回复披露后通过深交所发行上市审核业 ...

关于远信工业股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的回复报告 本回复报告的字体代表以下含义： | 黑体（不加粗） | 意见落实函所列问题 | | --- | --- | | 宋体（不加粗） | 对意见落实函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） | 本次补充披露或修订的内容 | 特别说明：在本意见落实函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存 在差异，均为四舍五入所致。 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 11 月 1 日出具的审核函〔2023〕020144 号《关于远信工业股 份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（以下简称 "意见落实函"），中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"中信证券"）作为 远信工业股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"远信工业"）本次向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人（主承销商），已会同发行人、发行人申报会计师立 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、发行人律师北京德恒律 师事务所（以下简称 ...