东吴证券股份有限公司 关于森赫电梯股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：森赫股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：冯颂 | 联系电话：0512-62938523 | | 保荐代表人姓名：王刑天 | 联系电话：0512-62938523 | 一、 保荐工作概述 1 | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | | | --- | --- | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2025年4月15日 | | （3）培训的主要内容 | 本次培训通过文件内容解读和相关案例分 享的 ...

森赫电梯股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 森赫电梯股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-92 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11566 号 森赫电梯股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了森赫电梯股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者 权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了贵公司 2 ...

东吴证券股份有限公司 二、培训内容 本次培训通过文件内容解读和相关案例分享的方式，介绍"并购六条"等相关 政策，并讲解上市公司违法典型案例分析。 三、培训总结 关于森赫电梯股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为森赫电 梯股份有限公司（以下简称"森赫股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，于 2025 年 4 月 15 日对森赫股份相关人员进行了培 训，现将本次培训情况汇报如下： 一、培训基本情况 培训时间：2025 年 4 月 15 日 培训方式：现场及线上授课相结合的方式 培训地点：公司会议室 培训对象：森赫股份的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等 相关人员 冯 颂 王刑天 东吴证券股份有限公司 年 月 日 2 本次培训促使培训对象加深了对中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所信 息披露和规范运作等相关规定的理解与认识，加强了培训对象作为上 ...

森赫电梯股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11577 号 森赫电梯股份有限公司全体股东： 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 缺陷进行披露。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求，我们审计了森赫电梯股份有限公司（以下简称贵公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控 制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部 ...

森赫电梯股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 2024年度 关于森赫电梯股份有限公司2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 一、董事会的责任 森赫电梯股份有限公司董事会的责任是按照中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—— 公告格式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、 执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金 专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 二、注册会计师的责任 鉴证报告第 1 页 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按 ...

森赫电梯股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 1、个人履历、专业背景及兼职情况 本人徐文华先生，1954 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历。1986 年 6 月至 2015 年 4 月在苏州大学财经学院（东吴商学院）工作，期间 自 1997 年 5 月至 2002 年 1 月曾任苏州大学财经学院（东吴商学院）副院长；2015 年 5 月退休。2021 年 12 月至今任森赫电梯股份有限公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人对担任独立董事的独立性情况进行自查，符合中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中关于独立性的要求，可以在履职过程 中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，并已将自 查情况提交董事会。 二、出席会议情况 2024 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司做出 1 各位股东及股东代表： 本人徐文华现任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 ...

本人陈刚，1969 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级会计师、注册会计师、资产评估师、税务师。1994 年 5 月至 2000 年 7 月任湖 州市工业品总公司总经理助理兼财务科长；2000 年 8 月至 2003 年 12 月任湖州 嘉业会计师事务所有限公司项目负责人；2004 年 1 月至今任湖州国瑞会计师事 务所有限公司董事、副总经理。现兼任湖州供销集团有限公司董事，浙江汇隆新 材料股份有限公司独立董事，2021 年 12 月至今任森赫电梯股份有限公司独立董 事。 森赫电梯股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人陈刚现任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事，审计委员会主任委员、提名委员会和薪酬与考核委员会的委员。在 2024 年度担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规 ...

森赫电梯股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人应朝阳自 2024 年 12 月 2 日起任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会独立董事，提名委员会主任委员和审计委员会委员。在 2024 年度担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东特别是中小股东的 权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2024 年度本人履行 独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 2024 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司做出 科学决策起到了积极的作用。本人在 2024 年任职期间，对提 ...

在 2024 年度担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东 特别是中小股东的权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 森赫电梯股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人王黎明任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立 董事，提名委员会主任委员和审计委员会委员。2024 年度，本人因任期届满， 公司董事会换届选举离任，自 2024 年 12 月 2 日起不再担任公司独立董事及其他 职务。 1 中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，并已将自 查情况提交董事会。 二、出席会议情况 ...

单位：万元 | | | 占用方与上市公 | 上市公司核 | 2024 年期 | 2024 年度占 | 2024 年度 占用资金 | 2024 年度偿 | 2024 年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 算的会计科 | 初占用资 | 用累计发生金 | 的利息(如 | 还累计发生 | 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 目 | 金余额 | 额（不含利息） | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | | | | 上市公司核 | ...