张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业内部 控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》(以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律法 规的要求，结合张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对 公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价，并出具了《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了 公司《2023 年度内部控制自我评价报告》，现发表意见如下： 2023 年度，公司根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，已建立了较为完善的内 部控制体系，符合国家相关法律法规要求，满足公司生产经营管理实际需要，并 能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的 风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,257,789,440.58, a decrease of 7.04% compared to CNY 1,353,087,666.93 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 39.12% to CNY 55,811,119.81 from CNY 91,669,387.49 in the previous year[17]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 45,827,152.24, down 45.45% from CNY 84,007,168.35 in 2022[17]. - The basic earnings per share decreased by 45.87% to CNY 0.59 from CNY 1.09 in the previous year[17]. - The weighted average return on net assets decreased to 4.37% from 9.43% in the previous year, a decline of 5.06%[17]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 371,949,972.58 in Q2 2023, which was the highest among the four quarters[19]. - The company reported a significant increase in sales of oil and gas equipment manufacturing products, contributing to sustainable profit levels despite market growth slowdown[31]. - The company experienced a decline in sales volume and product gross margin in the wind power sector due to intensified price competition and reduced order execution[34]. - The revenue from wind power equipment components was 53,048.39 CNY, accounting for 42.18% of total revenue, with a gross margin of only 2.41%[60]. - The revenue from oil and gas equipment components was 52,127.81 CNY, representing 41.44% of total revenue, with a gross margin of 27.47%[61]. - Total revenue from forgings amounted to ¥1,162,225,048.36, reflecting an 8.51% decrease compared to the previous year[65]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 30.04% to CNY 2,217,334,009.69 from CNY 1,705,149,397.55 at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders rose by 52.55% to CNY 1,545,052,671.78 from CNY 1,012,823,921.92 in 2022[17]. - Cash and cash equivalents increased by 286.81% to ¥329,731,021.98, driven by increased sales and cash received from a specific stock issuance[79]. - Total assets included cash and cash equivalents of ¥528,967,718.26, which accounted for 23.86% of total assets, up from 11.66% at the beginning of the year[81]. - Accounts receivable decreased by 5.32% to ¥491,723,734.20, attributed to slower payments from domestic wind power customers[81]. - Inventory increased by 17.75% to ¥393,589,915.52, due to longer delivery times for oil and gas forgings[81]. Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a significant improvement, with a net amount of CNY 43,615,482.76 compared to a negative CNY 48,561,784.63 in 2022, marking a 189.81% increase[17]. - Operating cash inflow increased by 15.02% to ¥778,364,205.84, while operating cash outflow rose by 1.30% to ¥734,748,723.08[78]. - Net cash flow from operating activities turned positive at ¥43,615,482.76, a significant improvement of 189.81% compared to the previous year[78]. - The net cash flow from financing activities surged by 5,769.43% to ¥411,292,242.90, primarily due to cash received from stock issuance[78]. Research and Development - The company is engaged in the R&D, production, and sales of high-end equipment components, with a focus on oil and gas extraction, wind power generation, and other sectors[37]. - The company has established long-term partnerships with universities to enhance its R&D capabilities and technical reserves[55]. - R&D investment increased by 18.75% from 80 to 95 personnel, with R&D staff now accounting for 14.39% of the total workforce[77]. - The company completed the R&D of 18CrNiMo7-6 alloy steel gear components, enhancing product strength and impact toughness, which is expected to improve its competitiveness in the wind power market[75]. - The company is currently developing large rotary support forgings for wind power equipment, which is expected to strengthen its market position[76]. - The company has completed the development of various welding processes (e.g., 4130+625, 410+625) to enhance corrosion resistance in harsh environments, which is crucial for oil and gas extraction equipment[76]. Market and Industry Trends - The average price of WTI crude oil decreased by 26.53% year-on-year to USD 74.77 per barrel in 2023, while Brent crude oil averaged USD 79.91 per barrel, down 23.85% year-on-year[28]. - The global wind power installed capacity reached 118 GW in 2023, representing a 36% year-on-year increase, with China's cumulative wind power capacity growing by 20.7% to 440 million kW[32]. - The wind power industry has experienced a price war, with turbine prices nearing cost levels, but is expected to grow due to the "14th Five-Year Plan" and carbon neutrality policies[36]. - The offshore wind power market is expected to accelerate with new policies and planning set to be implemented in 2024, providing growth opportunities for the company[36]. Governance and Compliance - The company has revised its governance documents, including the Articles of Association and various meeting rules, to improve governance structure and internal control systems[117]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, and has held 11 meetings, maintaining rigorous governance practices[121]. - The supervisory board has conducted nine meetings, ensuring compliance with legal and regulatory requirements in overseeing the company's operations[122]. - The company adheres to strict information disclosure obligations, ensuring that all shareholders have equitable access to company information[125]. - The company has established an internal audit system under the audit committee to ensure the authenticity and completeness of financial information[127]. Shareholder Relations and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.5 per 10 shares (including tax) to all shareholders[4]. - The cash dividend represents 100% of the total profit distribution amount, indicating a strong commitment to returning value to shareholders[169]. - The company distributed cash dividends of 12.636 million yuan (including tax) in May 2023[181]. - The annual shareholder meeting had a participation rate of 60.27%, approving key resolutions including the 2022 annual report and financial statements[137]. Social Responsibility and Sustainability - The company has implemented an energy consumption annual plan and has obtained ISO 50001 certification for energy management[180]. - The company emphasizes employee health and safety, conducting regular health check-ups and providing a supportive work environment[182]. - The company invested a total of 120,000 RMB in charitable donations during the reporting period, supporting local youth development, medical assistance, education, and poverty alleviation projects[184]. - The company actively engages in social responsibility by creating job opportunities and supporting local economic development, maintaining good public relations with various social entities[184]. Risks and Challenges - The company faces risks from policy changes affecting the wind power and oil and gas industries, which could impact production and sales[106]. - The company is exposed to market competition risks, particularly from smaller firms employing low-price strategies, which could affect profit margins[108]. - Fluctuations in raw material prices, particularly for carbon steel, stainless steel, and alloy steel, could significantly impact the company's revenue and profitability[109]. - The company has a high accounts receivable balance due to long settlement cycles in the wind power sector, which poses a risk of uncollectible accounts[110]. - The company faces risks from complex domestic and international economic environments, including prolonged regional conflicts and high global inflation, which may impact its international strategy and business expansion[112].

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-021 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司独立董事冯晓东先生提交的书面辞职报告。冯晓东先生因个人原因申请辞 去公司第三届董事会独立董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会主任委员和 薪酬与考核委员会委员职务。冯晓东先生的原定任期为 2022 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 13 日，辞职后将不再担任公司任何职务。 鉴于冯晓东先生的辞职将导致公司独立董事人数低于公司董事会成员人数的 三分之一，且缺少会计专业人士，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，冯晓东先生的辞职申请将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。 在新任独立董事就任前，冯晓东先生仍将继续按照相关法律法规和《公司章 程》的 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-023 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报 告》于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网披露。为便于广大投资者进一步了解公司 经营情况及未来发展规划，公司将于 2024 年 5 月 8 日举行 2023 年度网络业绩说 明会，欢迎广大投资者积极参与。 一、网络业绩说明会的安排 1.召开时间：2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-16:00 2.出席人员：公司董事长盛雪华先生、总经理盛天宇先生、财务负责人李建 先生、董事会秘书杨华女士、独立董事冯晓东先生。 3. 接 入 方 式 ： 投 资 者 可 登 陆 深 圳 证 券 交 易 所 " 互 动 易 " 平 台 （http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与公司 2023 年度网络业 绩说明会。 二、征集问题事项 为做好中小投资者保护工作，增 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-016 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 2 号——公告格式》的规定，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称 "公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和到账时间 1、IPO 募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交易 所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股，发行价 为每股人民币 17.40 元，募集资金总额为人民币 366,444,000.00 元，扣除与发 行有关的费用人民币 39,660,046.62 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民 币 326,783,953.38 元。 2021 年 9 月 14 日，天衡会计师事务所（特殊普 ...

关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天衡专字(2024) 00730 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天衡专字(2024) 00730 号 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了张家港海锅新能源装备股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财务报表,并出具了天衡审字(2024) 01708 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》(证监会公告[2022]26号)和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办理(2023年12月修订)》的有关要求,贵公司编制了后附的 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披 露上述汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-012 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及全体监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十六次会议于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日下 午 13:00 在公司会议室以现场方式举行。本次会议应到监事三名，实到监事三名。 会议由监事会主席蒋伟先生主持，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年年度报告及其摘要的程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所有关规定的要求，报告内 容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。此议案需提交2023年年度股东大 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第二次独立董事专门会议决议 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二次独立董事专门会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开，会议应出 席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议的召开和表决符合《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定。会议对拟提交公司第三 届董事会第二十次会议审议的部分事项进行了审核，会议审议意见如下： 四、审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财计划的议 案》 经审核，我们认为：公司使用闲置自有资金进行委托理财，有利于提高闲置 资金的使用效率，不影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和全体股东 利益，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案。 五、审议通过了《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 一、审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 经审核，我们认为：公司在拟订利润分配方案时既兼顾公司的长远利益、全 体股东的整体利益又考虑了公司的可持续发展，公司利润分配方案符合《公司章 程》的规定，分红比例明确，相关 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-019 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 有效期自 2023 年年度股东大会审批通过之日起至公司 2024 年年度股东大会 召开之日止，在授信期限内，授信额度可循环使用。 二、审批决策程序 2024 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于公 司向银行申请综合授信额度的议案》，公司与上述银行之间不存在关联关系，上 述议案尚需提交股东大会审议。 三、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合 授信额度的议案》，同意公司向银行申请不超过 15.3 亿元授信额度。本议案尚 需提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、公司拟申请授信额度的情况 为满足公司生产经营和发展的需要，公司拟向银行申请授信总金额不超过人 民币 15.3 亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），具 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 （方世南） 各位股东及股东代表： 本人（方世南）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事及各专业委员 会的作用，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人方世南，1954 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 政治教育专业，教授。1978 年 3 月至 1982 年 2 月就读于江苏师范学院，政治教 育专业本科，1982 年至今就职于苏州大学，历任助教、讲师、副教授、教授。 2019 年 12 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职 ...