关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）根据山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2024 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《山 东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出 具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行 了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [1] Core Views - The company's third-quarter performance is under short-term pressure, with a decline in revenue and net profit due to weak demand for chlorosulfonic acid and aramid products [1] - The PEKK material is expected to ramp up production, creating a new growth driver for the company, as it has successfully achieved a one-step production process, offering a cost advantage over competitors [1] - The company is actively expanding its product line and has made significant progress in developing new products, which are expected to support future earnings growth [1] Summary by Relevant Sections Financial Performance - In Q3 2024, the company reported revenue of 201 million yuan, a year-on-year decrease of 14.63% and a quarter-on-quarter decrease of 20.95% [1] - The net profit attributable to the parent company was -2 million yuan, down 105.77% year-on-year and 106.23% quarter-on-quarter [1] - The gross margin was 18.56%, a decrease of 6.85 percentage points from the previous quarter [1] Market Conditions - The demand for chlorosulfonic acid and chloracetyl chloride has not met expectations due to a shrinking downstream market, leading to lower prices and reduced profit margins [1] - The average prices for chlorosulfonic acid, sulfur, and liquid chlorine in Q3 2024 were 1440, 1139, and 72 yuan per ton, respectively, with significant price fluctuations impacting profitability [1] Future Outlook - The company has revised its earnings forecast downward due to weak demand for its main products, projecting net profits of 88 million, 148 million, and 211 million yuan for 2024 to 2026, respectively [1] - The expected growth rates for net profit are -44.6%, 69.5%, and 42.1% for the years 2024, 2025, and 2026 [1] - The company is positioned as a leading player in the chlorosulfonic acid market and is focusing on expanding downstream products to mitigate current challenges [1]

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六 次会议于 2024 年 10 月 25 日召开，会议审议通过了《关于召开 2024 年第二次临 时股东大会的议案》。 （2）网络投票时间：2024 年 11 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 11 月 12 日上午 9:15-9:25，上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2024 年 11 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00 期间 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2024年前三季度利润分配预案的公告 经公司财务部门核算，公司 2024 年前三季度合并会计报表实现归属于上市 公司股东净利润 52,244,600.58 元，母公司实现净利润 71,718,118.95 元，扣除 提取法定盈余公积金 0 元，再加上母公司未分配利润 602,996,332.11 元，母公 司可用于股东分配的利润为 611,618,451.06 元。 基于 2024 年前三季度公司的盈利状况，为回报各位股东，公司拟以截至 2024 年 9 月 30 日的总股本 420,640,472 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股，不以公积金转增股本。 公司2024年前三季度利润分配共计派发现金红利总额为21,032,023.60元， 在本次利润分配方案实施前，若公司总股本发生变动，公司则按照每股分配比例 不变的原则对分配总额进行调整，调整情况将在相关公告中予以 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥201,347,043.80, a decrease of 14.63% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥1,764,529.79, representing a decline of 105.77% year-on-year[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥6,231,663.35, down 121.02% from the previous year[3]. - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 695,989,904.34, a decrease of 4.4% compared to CNY 727,822,965.45 in Q3 2023[15]. - Net profit for Q3 2024 was CNY 51,981,530.84, down 61.0% from CNY 133,333,903.69 in Q3 2023[16]. - The net profit attributable to the parent company for Q3 2024 is CNY 52,244,600.58, a decrease from CNY 133,631,894.37 in the same period last year, representing a decline of approximately 61.1%[17]. - The total comprehensive income for Q3 2024 is CNY 51,981,530.84, down from CNY 133,333,903.69 in the previous year, indicating a decrease of about 61.0%[17]. Cash Flow - The operating cash flow net amount for the year-to-date was ¥46,091,360.16, an increase of 192.39% compared to the same period last year[3]. - Cash flow from operating activities for Q3 2024 is CNY 46,091,360.16, a significant improvement compared to a net cash outflow of CNY 49,889,728.33 in Q3 2023[18]. - The company reported a total cash inflow from operating activities of CNY 515,330,298.06 in Q3 2024, compared to CNY 384,100,990.16 in the previous year, reflecting an increase of approximately 34.2%[18]. - The cash outflow for purchasing goods and services in Q3 2024 is CNY 321,773,364.35, up from CNY 252,249,258.95 in Q3 2023, indicating an increase of about 27.5%[18]. - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 is -CNY 78,258,511.02, compared to -CNY 63,096,000.00 in the same period last year, indicating a worsening of cash flow from financing[19]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,462,878,671.11, a decrease of 0.81% from the end of the previous year[3]. - Total liabilities decreased to CNY 805,463,898.43 from CNY 814,013,531.73, a reduction of 1.7%[15]. - The total assets amounted to CNY 2,462,878,671.11, slightly down from CNY 2,482,942,697.11, reflecting a 0.8% decrease[15]. - The company's equity attributable to shareholders was CNY 1,654,069,625.39, down from CNY 1,665,320,948.35, a decline of 0.4%[15]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 19,763[8]. - The largest shareholder, Huabang Life Health, holds 44.51% of the shares, totaling 187,216,000 shares[8]. - The top ten shareholders account for a significant portion of the company's equity, with the top shareholder alone holding over 44%[8]. - The company has not reported any changes in the number of preferred shareholders or their holdings[11]. - The report indicates that there are no known relationships among the top shareholders that would classify them as acting in concert[10]. Investment and Expenses - The company's financial expenses increased by ¥21,362,600, representing a rise of 693.93% year-on-year, mainly due to new convertible bond interest expenses[6]. - The investment income increased by ¥5,080,800, a growth of 130.53% year-on-year, attributed to the increased scale of financial products held[6]. - Total operating costs increased to CNY 653,215,521.28, up 12.9% from CNY 578,530,132.45 in the previous year[16]. - Research and development expenses were CNY 39,202,196.52, slightly up from CNY 38,118,847.77, indicating a focus on innovation[16]. - The company reported a financial expense of CNY 18,284,070.98, compared to a financial income of CNY 3,078,488.53 in the previous year, indicating a shift in financial performance[16]. Cash and Financial Assets - The company's cash and cash equivalents decreased from 849,328,531.65 CNY at the beginning of the period to 493,624,473.04 CNY at the end[13]. - Trading financial assets increased significantly from 92,934,251.99 CNY to 421,818,894.62 CNY during the same period[13]. - The company's cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 amount to CNY 450,414,797.25, down from CNY 254,209,285.82 at the end of Q3 2023[19]. - The company's cash flow from investing activities decreased by ¥461,485,300, primarily due to increased investment in financial products[7].

山东凯盛新材料股份有限公司 财务管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了加强公司财务管理工作，健全公司财务监管体系，防 范公司财务风险，保护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》等法律法规以及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是公司财务管理的基本制度，适用于公司及下属子 公司。公司及子公司财务部门可以根据自身具体情况，在本制度框架 内制定财务管理实施细则。 第二章 财务管理体系 第三条 公司设立财务总监岗位，财务总监是公司财务负责人，负 责公司财务管理工作。财务总监由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 各子公司设财务总监/财务经理岗位，由公司委派，为所 在公司的财务负责人，分管所在公司的日常财务管理工作，在业务上 接受公司垂直统一管理。 第五条 公司设置财务管理部门，具体组织实施会计核算和财务管 理工作，其主要职责为： （一）建立健全公司财务管理和监督体系； 1 （二）拟定公司内部财务管理及会计核算办法； （三）负责日常会计核算，负 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六 次会议通知于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件的形式发出，2024 年 10 月 25 日通 过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生 主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《山东凯盛 新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 该事项事前已经公司董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《山东凯盛新 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十四 次会议通知于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件的形式发出，2024 年 10 月 25 日通 过通讯表决的方式召开，公司 3 名监事都参加了本次会议，会议的通知及召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由监事会主席张善民 先生主持，经与会各位监事认真讨论研究，审议并通过了以下议案： 第三届监事会第二十四次会议决议。 （二）会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关 于对山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告的审议意见的议案》。 经过对公司《2024 年第三季度报告》进行全面的审核后，监事会认为：董 事会编制和审核 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变 动的情况公告如下： 一、可转换公司债券上市发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元，已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 - 1 - 证券代码：3 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 1、本次上市流通的限售股为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"或"凯盛新材"）首次公开发行前已发行的股份。 首次公开发行前，公司总股本 360,640,000 股，首次公开发行股票完成后 公司总股本为420,640,000股，其中有限售条件流通股数量为364,305,348股， 占发行后总股本的 86.61%，无限售条件流通股数量为 56,334,652 股，占发行后 总股本的 13.39%。 2022 年 3 月 28 日，公司首次公开发行网下配售限售股 3,665,348 股上市流 通，详见公司于 2022 年 3 月 24 日披露的《关于首次公开发行网下配售限售股 - 1 - 上市流通的提示性公告》（ ...