山东凯盛新材料股份有限公司 章 程 二零二四年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第九 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号―股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份》（以下简称《监管指引第 18 号》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以 及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员持有和买卖本公司股份的管理： （一）公司董事、监事和高级 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交 易价格产生较大影响的事件信息。 （2024 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了提高山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规 定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，分别审议通过 了《关于募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资 用途及投资总额不变的情况下，对公司募投项目进行延期。本次募投项目延期不 涉及变更募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产 生不利影响。本次募投项目延期事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 - 1 - 2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第 九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据本次公开发 ...

| 《公司章程（2022 | 年 月）》原条款 4 | 年 月）》 修订后的《公司章程（2024 6 | | --- | --- | --- | | 第二十九条 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转 | 第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转 | | 让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交 | | 让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交 | | 易之日起 | 1 年内不得转让。 | 易之日起 1 年内不得转让。 | | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股 | | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股 | | 份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股 | | 份及其变动情况，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年 | | 份总数的 年内不得转 25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 | | 转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、 | | 让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本 ...

山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二 次会议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件的形式发出，2024 年 6 月 25 日通过 通讯表决的方式召开，公司 3 名监事都参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由监事会主席张善民先 生主持，经与会各位监事认真讨论研究，以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表 决结果审议通过了《关于募投项目延期的议案》： 经审议，监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期的事项，是公司根据 项目实际情况而做出的审慎决定，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响， 符合相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形， 不会对公司的正常经营产生重大影响。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于募投项目 延期的公告》（公告编号：2024-028）。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新 ...

一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件的形式发出，2024 年 6 月 25 日通过 通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主 持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《舆情管理制度 （2024 年 6 月）》。 （五）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 在本次发行可转债中，公司控股股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称 "华邦健康"）共获配可转债数量 2,892,862 张，占本次可转债发行总量的 44.51%， 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 14 日在巨潮资讯网披露的《山东凯盛新材料 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。 二、控股股东减持情况 公司近日收到控股股东华邦健康告知，获悉其于 2024 年 6 月 11 日至 2024 年 6 月 18 日期间通过大宗交易方式合计减持其所持有的"凯盛转债"1,000,000 张，占发行总量的 15.38%，具体变动情况如下： | 持有人 名称 | 本次变动前 | | 本次变动情况 | | 本次变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总 | 持有数量 | 占发行总 | 持有数量 | 占发行总 | | 华邦 健康 | （张） | ...

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 5、转股来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元， 已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，减除承销及保荐费用 ...