山东凯盛新材料股份有限公司 反舞弊与举报管理制度 2024 年 8 月 第一章 总则 第一条 目的 为加强山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理和内部 控制，防治舞弊，降低公司风险，规范公司管理层和普通员工的行为，维护公司 和股东合法权益，确保公司经营目标的实现以及公司持续、稳定、健康的发展， 根据《公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及各全资、控股子公司。 第二章 反舞弊的宗旨 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关 法律法规、行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好 风气，防止损害公司的利益的行为发生。 第四条 本制度所称舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法违规 手段，损害公司正当经济利益来谋取个人不正当利益的行为；或谋取不当的公司 经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第三章 反舞弊组织架构及职责 第五条 公司董事会负责督促管理层营造公司范围内的反舞弊文化环境，建 1 立健全包括预 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥494,642,860.54, a slight increase of 0.54% compared to ¥491,973,660.80 in the same period last year[10]. - The net profit attributable to shareholders was ¥54,009,130.37, representing a decrease of 47.60% from ¥103,071,188.84 year-on-year[10]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥42,089,288.10, down 58.18% from ¥100,634,537.39 in the previous year[10]. - The basic earnings per share decreased to ¥0.1284, down 47.59% from ¥0.2450 in the previous year[10]. - The company's total comprehensive income for the first half of 2024 was CNY 63.28 million, down from CNY 109.13 million in the first half of 2023[122]. - The company reported a net profit of 150 million RMB for the first half of 2024, a 25% increase from the same period last year[179]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥12,470,967.71, compared to a negative cash flow of ¥94,565,608.21 in the same period last year, marking a 113.19% increase[10]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 34,114,015.58, a significant improvement compared to a net outflow of CNY 77,682,307.27 in the previous period[125]. - Cash inflow from investment activities was CNY 2.14 billion, compared to CNY 407.29 million in the first half of 2023, indicating a substantial increase[124]. - The total amount of funds raised by the company is RMB 960.20 million, with RMB 102.80 million invested during the reporting period[39]. - The company has invested RMB 8.15 million from raised funds to supplement working capital, with a total of RMB 10 million allocated for this purpose[40]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,488,398,741.75, a slight increase of 0.22% from ¥2,482,942,697.11 at the end of the previous year[10]. - The total liabilities increased to 828,866,447.07 yuan, compared to 814,013,531.73 yuan at the beginning of the period[114]. - The company's cash and cash equivalents decreased to 512,181,396.92 yuan from 849,328,531.65 yuan at the beginning of the period[112]. - The total equity of the company stood at CNY 1.71 billion, slightly down from CNY 1.71 billion in the previous year[118]. Research and Development - The company has a strong R&D team of 187 personnel, including 10 with doctoral degrees and 6 with master's degrees, focusing on high-end chemical products and new energy materials[25]. - The company's research and development investment decreased by 3.53% to CNY 25,069,003.72 compared to CNY 25,987,452.31 in the previous year[31]. - The company plans to invest 100 million RMB in research and development for new technologies over the next two years[179]. Market and Product Development - The company operates in the fine chemical products and new polymer materials sector, focusing on the research, production, and sales of inorganic chemicals, carboxylic chlorides, hydroxyl chlorides, and polyether ketone ketone (PEKK) products[15]. - The company has launched a 1,000 tons/year PEKK production line, enhancing its capacity for high-performance polymer materials[23]. - The company is expanding its market presence, targeting an increase in market share by 5% in key regions by the end of 2024[179]. Environmental and Safety Management - The company has implemented a comprehensive safety and environmental management system, ensuring compliance with multiple environmental laws and regulations[21]. - The company has established a dedicated environmental management department to ensure compliance and enhance its environmental protection efforts[57]. - The company conducted 52 safety drills in the first half of 2024, enhancing employees' emergency response capabilities and ensuring safety in production operations[79]. Shareholder and Corporate Governance - The annual shareholders' meeting had a participation rate of 65.57%, indicating strong investor engagement in corporate governance[61]. - A stock incentive plan was approved, granting a total of 2.176 million restricted stocks to 201 participants, aimed at aligning employee interests with company performance[62]. - The company has not encountered any issues or other situations regarding the use and disclosure of raised funds[46]. Financial Management and Risks - The company faces risks from fluctuations in raw material prices, which significantly impact production costs, with a large portion of costs being passed to downstream customers[57]. - The company has not engaged in derivative investments or entrusted loans during the reporting period, maintaining a conservative financial strategy[49][50]. - The company has been actively monitoring international trade dynamics, particularly regarding potential tariffs on its products exported to the U.S., which could adversely affect its export business[58].

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 1、证券代码：301069，证券简称：凯盛新材 2、债券代码：123233，债券简称：凯盛转债 3、转股价格：人民币 20.11 元/股 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 4、转股时间：2024 年 6 月 5 日至 2029 年 11 月 28 日 5、根据《山东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）规定：在本次发行的可转换公 司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 案并提交公司股东大会表决。 2024 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 22 日，公司股票已有 10 个交易日的收 ...

山东全正律师事务所 关于 法律意见书 山东全正律师事务所 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和规范性文件的规定，山东全正律师事务所（以下称"本所"）接受山东凯 盛新材料股份有限公司（以下称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会，并出具法律意见。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据， 通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 274,899,200 股，占公司有表 决权股份总数的 65.3525％。其中：通过现场投票的股东 10 人，代表股份 266,104,000 股，占公司有表决权股份总数的 63.2616％；通过网络投票的 股东 6 人，代表股份 8,795,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.0909％。 以上股东均为本次股东大会股权登记日即 2024 年7 月9 日交易结束后在中 国证券登记结 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于公司控股股东减持公司可转换公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、可转换公司债券发行的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元。经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的可 转换公司债券于 2023 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券代 码"123233"，债券简称"凯盛转债"。 在本次发行可转债中，公司控股股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称 "华邦健康" ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示 1、本次股东大会无否决或修改提案的情况； 2、本次股东大会无新提案提交表决。 一、会议召开和出席情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日披露 了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2024-029）。 本次股东大会的现场会议于 2024 年 7 月 12 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加本 次会议的股东或股东的委托代理人代表股东共计 16 人，代表股份 274,899,200 股， 占公司总股本的 65.3525％，会议的通知及召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员 出席了本次会 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2024年第二季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第二季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变 动的情况公告如下： 一、可转换公司债券上市发行情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2024第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议于 2024 年 6 月 25 日召开，会议审议通过了《关于召开 2024 第一次临时 股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 12 日（星期五）下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 7 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 12 日上午 9:15-9:25，上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 募投项目延期的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延 期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公 司")资产减值准备计提与核销管理，进一步完善公司的财务管理制 度，促进公司的规范运作，有效防范化解资产损失风险，防止资产损 失核销中的差错和舞弊，减少公司资产损失，使公司的财务报告能更 全面、准确地反映公司财务状况和经营成果，根据财政部颁布的《企 业会计准则》及公司章程相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司（含分公司）和子公司资产减值准备 计提及核销管理。 第三条 本制度所指的资产是指包括金融资产、存货、固定资产、 投资性房地产、在建工程、无形资产、商誉以及其他资产，金融资产 包括分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承 诺及财务担保合同等。公司的资产发生减值需要确认并核销的，应当 按照本制度进行审批和处理。 第四条 本制度所指的资产减值是指第三条所指资产的可收回金 额低于其账面价值，资产减值准备为对应上述资产的减值准备。 1 第五条 本制度所指 ...