山东全正律师事务所 关于 法律意见书 山东全正律师事务所 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和规范性文件的规定，山东全正律师事务所（以下称"本所"）接受山东凯 盛新材料股份有限公司（以下称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会，并出具法律意见。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据， 通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 274,899,200 股，占公司有表 决权股份总数的 65.3525％。其中：通过现场投票的股东 10 人，代表股份 266,104,000 股，占公司有表决权股份总数的 63.2616％；通过网络投票的 股东 6 人，代表股份 8,795,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.0909％。 以上股东均为本次股东大会股权登记日即 2024 年7 月9 日交易结束后在中 国证券登记结 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于公司控股股东减持公司可转换公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、可转换公司债券发行的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元。经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的可 转换公司债券于 2023 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券代 码"123233"，债券简称"凯盛转债"。 在本次发行可转债中，公司控股股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称 "华邦健康" ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示 1、本次股东大会无否决或修改提案的情况； 2、本次股东大会无新提案提交表决。 一、会议召开和出席情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日披露 了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2024-029）。 本次股东大会的现场会议于 2024 年 7 月 12 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加本 次会议的股东或股东的委托代理人代表股东共计 16 人，代表股份 274,899,200 股， 占公司总股本的 65.3525％，会议的通知及召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员 出席了本次会 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2024年第二季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第二季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变 动的情况公告如下： 一、可转换公司债券上市发行情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2024第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议于 2024 年 6 月 25 日召开，会议审议通过了《关于召开 2024 第一次临时 股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 12 日（星期五）下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 7 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 12 日上午 9:15-9:25，上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 募投项目延期的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延 期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公 司")资产减值准备计提与核销管理，进一步完善公司的财务管理制 度，促进公司的规范运作，有效防范化解资产损失风险，防止资产损 失核销中的差错和舞弊，减少公司资产损失，使公司的财务报告能更 全面、准确地反映公司财务状况和经营成果，根据财政部颁布的《企 业会计准则》及公司章程相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司（含分公司）和子公司资产减值准备 计提及核销管理。 第三条 本制度所指的资产是指包括金融资产、存货、固定资产、 投资性房地产、在建工程、无形资产、商誉以及其他资产，金融资产 包括分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承 诺及财务担保合同等。公司的资产发生减值需要确认并核销的，应当 按照本制度进行审批和处理。 第四条 本制度所指的资产减值是指第三条所指资产的可收回金 额低于其账面价值，资产减值准备为对应上述资产的减值准备。 1 第五条 本制度所指 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 章 程 二零二四年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第九 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号―股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份》（以下简称《监管指引第 18 号》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以 及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员持有和买卖本公司股份的管理： （一）公司董事、监事和高级 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交 易价格产生较大影响的事件信息。 （2024 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了提高山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规 定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 ...