中信证券股份有限公司 关于西藏多瑞医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为西藏 多瑞医药股份有限公司（以下简称"多瑞医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《企 业内部控制评价指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关规定，对多瑞医药 2023 年度内部控制自我评价报告进行 了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、主要业务和事项以及 高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括： 公司及其全资子公司、控股子公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合 并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括： 法人治理结构、组织架构、发 ...

Financial Performance - The company's total revenue for 2023 was ¥334,299,367.07, representing a decrease of 16.64% compared to ¥401,049,788.47 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥18,850,748.34, down 8.05% from ¥20,502,175.07 in the previous year[25]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥5,250,846.92, a decline of 34.96% from ¥8,073,126.10 in 2022[25]. - The cash flow from operating activities showed a significant increase, reaching ¥12,413,094.53, up 1,001.79% from ¥1,126,629.23 in 2022[25]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,072,265,596.55, reflecting a growth of 19.29% from ¥898,868,684.29 at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders increased by 2.73% to ¥772,064,892.00 from ¥751,525,806.95 in 2022[25]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.24, a decrease of 7.69% compared to ¥0.26 in 2022[25]. - The weighted average return on net assets was 2.47% for 2023, down from 2.69% in the previous year[25]. Shareholder Engagement - The company held its first temporary shareholders' meeting in 2023 with a participation rate of 73.00%[3]. - The company plans to distribute a cash dividend of ¥1.25 per 10 shares (including tax) to all shareholders[39]. Non-Recurring Gains and Subsidies - The company reported a non-recurring gain from the disposal of non-current assets amounting to ¥74,590.24 in 2023, compared to a loss of ¥6,049.48 in 2022[32]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to ¥12,871,680.32, an increase from ¥11,688,548.07 in 2022[32]. - The total non-recurring gains for 2023 reached ¥13,599,901.42, up from ¥12,429,048.97 in 2022[34]. Market and Industry Overview - In 2023, the pharmaceutical manufacturing industry in China reported total revenue of CNY 25,205.70 billion, a year-on-year decrease of 3.70%[61]. - The total profit for the pharmaceutical manufacturing industry in 2023 was CNY 3,473 billion, reflecting a year-on-year decline of 15.10%[61]. - The pharmaceutical industry in China is undergoing significant policy changes, with over 1,600 new regulations impacting the sector, particularly in cost control and drug pricing[69]. Product and R&D Development - The company has obtained 53 patents, including 13 invention patents and 38 utility model patents, with 8 invention patents currently under application[62]. - The company has entered the registration phase for new products, including Sodium Acetate Ringer's Injection and Cefoperazone Sodium for Injection[62]. - The company is expanding its product line with several new drug applications, including sodium bicarbonate injection and levofloxacin sodium chloride injection[123]. - The company is focusing on expanding its market presence in pediatric medications and the field of traditional Chinese medicine[123]. - The company has established a colloidal solution technology platform and a chiral drug technology platform to enhance its R&D capabilities[95]. Sales and Distribution - The company's main product, Sodium Acetate Ringer's Injection, holds a domestic market share of nearly 90% as of the first half of 2023[70]. - The revenue from the company's pharmaceutical manufacturing segment in 2023 was CNY 330,601,515.42, a decrease of 17.57% compared to the previous year[65]. - The online sales model saw a significant increase of 143.53%, contributing CNY 10,152,038.75 to total revenue in 2023[65]. - The company’s sales model has shifted towards a distribution model, where distributors handle logistics while the company manages marketing strategies[91]. Operational Risks and Challenges - The company’s reliance on sodium acetate Ringer's injection poses a risk to its operational stability if it cannot maintain its market position or if new product development does not meet expectations[94]. - The company faces risks from price reductions due to national and local volume-based procurement policies, which could adversely affect sales if volume growth does not compensate for price declines[182]. - The company has identified risks related to a single product structure, which may impact future performance[171]. Financial Management and Investments - The company's cash and cash equivalents decreased by 9.57% to CNY 405.27 million, accounting for 37.80% of total assets[140]. - The company has committed a total investment of CNY 39,438 million for various projects, with a cumulative investment of CNY 10,133.03 million as of the report date, achieving an investment progress of 25.7%[160]. - The company provided a guarantee of up to CNY 50 million for its subsidiary Xin Cheng Da to secure credit facilities[155]. Governance and Compliance - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[199]. - A total of 9 supervisory board meetings were held during the reporting period, adhering to legal and procedural regulations[200].

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2024-028 西藏多瑞医药股份有限公司 修改公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关 规定，结合西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况， 经 2024 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过《修 改公司章程的议案》，拟对《公司章程》进行修订。具体情况如下： | 序号 | 原条款 第一百五十五条 公司的利润分配 | 修订后的条款 第一百五十五条 公司的利润分配 | | --- | --- | --- | | | 政策为： | 政策为： | | | （一）利润分配原则 | （一）利润分配原则 | | | 1.公司实行连续、稳定的利润分配 | 1.公司实行连续、稳定的利润分配 | | | 政策，公司利润分配应重视对股东 | 政策，公司利润分配应重视对股东 | | ...

西藏多瑞医药股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全体监 事的共同努力下，根据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定， 本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地 开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监 督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年主要工作汇报如下： 一、2023 年监事会的工作情况 2023 年公司共召开了 9 次监事会会议： （一）2023 年 2 月 15 日，公司召开了第一届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于公司监事会非职工代表监事换届选举的议案》《关于暂缓实施部分募 投项目的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于变更部 分募集资金投资项目、新增实施主体及使用募集资金向控股子公司出资和提供借 款实施募投项目的议案》《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理的额度的议 案》《关于公司及子公司向中国银行等银行申请新增综合授信并由关联人提供担 保暨关联交易的议案》。 （二）2023 年 3 月 6 日，公司召开了第二届监事会第 ...

| | | | | 2023年度 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编制单位：西藏多瑞医药股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年度占用累 计发生金额 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023年度偿还 累计发生金额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | ...

西藏多瑞医药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人刘颖斐，作为西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的独立董事，本人 2023 年度严格按照《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会、 董事会专门委员会、独立董事专门会议各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司和公众股东的 合法权益，促进公司规范运作。现就本人 2023 年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股 东大会、董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积 极的作用。 2023 年度公司共召开 9 次董事会，3 次股东大会，本人出席会议 情况如下： | | | | | | 是否连续两 | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—97 | | 页 | | 四、附件……………………………… ...

西藏多瑞医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 各位股东及股东代表： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合西藏多瑞医药股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内 ...

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2024-037 西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十一次会议通知于 2024 年 4 月 5 日以邮件、微信形式发出，并于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席赵宏 伟先生召集并主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》规定。经与会监事审议，形成如下决议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 经审议，监事会通过《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 西藏多瑞医药股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：通过。 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 本议案尚需提交公司 2 ...

证券代码：301075 证券简称：多瑞医药 公告编号：2024-027 西藏多瑞医药股份有限公司 一、董事会会议召开情况 西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十一次会议通知于 2024 年 4 月 5 日以邮件、微信形式发出,并于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由 董事长邓勇先生主持。应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。董事以 现场或通讯方式出席本次会议，监事赵宏伟、王堂、周佳丽及高级管 理人员李超、韦文钢、蔡泽宇、黄志纯、敖博列席本次会议。会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定。经 与会董事审议，形成如下决议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《修改公司章程的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关 规定和公司实际情况，拟对《公司章程》进行修订。 表决结果：同意 7 票，反对 0 ...