招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北京百 普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"百普赛斯"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对《北京百普 赛斯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控 制评价报告"）进行了审慎核查，现就内部控制评价报告出具核查意见如下： 一、保荐机构核查工作 招商证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度、抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟 通等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及 有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进行了核 查。 二、公司内部控制基本情况 为保证 ...

招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百普赛斯 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴宏兴 联系电话：0755-82960470 | | | 保荐代表人姓名：张远明 联系电话：0755-82960470 | | | 现场检查人员姓名：张远明、高紫櫆 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2024年4月 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司"三会"议事规则及文件；查阅 | | | 公司信息披露文件等。 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | | 5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √ ...

经核查公司独立董事的任职经历以及其签署的相关自查文件，公司董事会认 为：上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企业担任任何 职务，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。综上，公司独立董事符合相关法规 中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事许娟红、刘峰、张勇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会 北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

一、基本情况 本人许娟红，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，毕业于湖南省委 党校投融资专业，本科学历，高级审计师职称。1984 年 7 月至 1990 年 9 月担任 湖南长沙五金采购站建筑五金经营部会计、主管会计；1990 年 9 月至 2011 年 3 月担任天职国际会计师事务所有限责任公司审计员、审计部主任、副董事长；2011 年 3 月至 2014 年 6 月担任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计 师、合伙人；2015 年 10 月至今，担任青矩技术股份有限公司监事会主席；2020 年 6 月至今，担任公司独立董事。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人（许娟红）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠 实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维 护了公司的整体利益和全体股东特 ...

（一）会计师事务所基本情况 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，容诚会计师事务就会计师事务所和相关审计人员 的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层 进行了充分沟通。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由 原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 ...

招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023年度持续督导现场培训工作报告 一、本次持续督导培训工作的基本情况 1、保荐机构：招商证券股份有限公司 2、保荐代表人：吴宏兴、张远明 3、培训时间：2024年4月16日 4、培训人员：张远明 5、培训地点：百普赛斯北京总部会议室 6、培训对象：全体董事、监事、高级管理人员，以及证券投资部相关工作 人员等 7、培训内容：本次培训详细介绍了国务院《关于加强监管防范风险推动资 本市场高质量发展的若干意见》（下称"国九条"）、"国九条"上市公司相 关修订以及中国证监会制定的《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。针 对"国九条"，围绕各条新规及其配套规则进行详细解读；针对《关于加强上 市公司监管的意见（试行）》，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红 监管、加强市值管理等重点问题进行了详细讲解。 二、上市公司的配合情况 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北 京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"百普赛斯"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市 ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2024-003 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 六次会议于 2024 年 4 月 23 日下午 14:30 在北京市北京经济技术开发区宏达北 路 8 号公司会议室以通讯表决和现场表决的方式召开。本次会议通知及会议资料 于 2024 年 4 月 12 日以专人送达、传真、电子邮件的方式发出，会议应出席董事 7 人，参与现场会议的董事 5 人，参与通讯会议的董事 2 人，分别为黄旭女士、 刘峰先生。会议由董事长陈宜顶先生主持，公司监事、高级管理人员以及持续督 导机构的保荐代表人张远明先生列席会议。会议的召集、召开符合法律、法规、 规则和《公司章程》规定。 二、董事会会议审议情况 参会的董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议 ...

北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人（刘峰）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠 实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维 护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行职责情况述职如下： 一、基本情况 本人刘峰，中国国籍，无境外永久居留权，1953 年出生，毕业于中国政法大 学法律专业，本科学历，律师。1980 年 1 月至 1985 年 8 月，担任湖北省黄石市 经济律师事务所律师、副主任；1985 年 9 月至 1987 年 7 月，就读于中国政法大 学法律专业；1987 年 8 月至 1991 年 1 月，担任湖北省黄石市涉外律师事务所律 师、副主任；1991 年 1 月至 2001 年 2 月，担任海南省方圆律师事务所律师、主 任；2001 年 2 月至今，担 ...

招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 三、 公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 | | --- | --- | --- | | | | 因及解决措施 | | 1、首次公开发行股票时相关承诺 | 是 | 不适用 | 四、 其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构 | | | 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 | 无 | | 整改情况 | | | 3、其他需要报告的重大事项 | 无 | | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）公司是否建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2024-009 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"百普赛斯"） 于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过 80,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超 过人民币 100,000.00 万元的自有资金进行现金管理。本议案尚需提交股东大会 审议。现金管理额度有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在 前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京百普赛斯生物科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2824 号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万 ...