拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定要求，结合拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）内部控制制 度，我们对公司截至2023年12月31日（以下简称"内部控制评价报告基准日"）的内部控 制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当， ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-018 二、超募资金使用情况 经公司 2021 年 11 月 10 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会 第四次会议和 2021 年 11 月 26 日召开的第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金 4,400 万元永久性补充流动资金。 经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第 六次会议和 2022 年 2 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金投资建设年产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目的 议案》，同意公司建设年产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目，并使用超募 资金人民币 5,981.77 万元投入该项目的建设。经公司 2022 年 5 月 23 日召开的 第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于对外 投资设立子公司的议案》，同意公司投资设立子公司，子公司成立后，将承担"年 产 1000 吨核苷系列食品营养强化剂项目"的实施。 拓新药业集团股份有限公司 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-011 拓新药业集团股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九次 会议审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5 月13日（星期一）上午9:00召开2023年年度股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已于2024年4月22日经 公司第四届董事会第二十九次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年5月13日（星期一）上午9:00 （2）网络投票时间：2024年5月13日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月13日 9:15-9:25，9:30-11: ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人刘建伟作为拓新药业集团股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人拓新 药业集团股份有限公司董事会提名为拓新药业集团股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过拓新药业集团股份有限公司第四届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》等法律、法规、规范性文件，加强对拓新药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促 进公司健康发展，依据国家有关法律法规和《拓新药业集团股份有限公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 内部审计制度 2024 年 4 月 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： ...

第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十一次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事 会主席刘浩先生召集并主持，应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人， 其中以通讯形式出席会议的监事 2 人，分别为刘浩、董春红，公司高管列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-010 拓新药业集团股份有限公司 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为，《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》切实反映了本 报告期公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024ZZAA1F0370 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓 新药业公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024ZZAA1B0242 号无保留 意见的审计报告。 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-014 本次利润分配预案符合《公司法》、证监会《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》《公司章程》等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划，有利 1 于全体股东共享公司经营成果。本次利润分配预案符合公司未来经营发展的需要， 具备合法性、合规性、合理性。 拓新药业集团股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、2023 年度利润分配预案基本内容 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2024ZZAA1B0242 《拓新药业集团股份有限公司 2023 年度审计报告》，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司可供分配利润 497,483,223.15 元。经公司第四届董事会第二十九次会议和 第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》， 公司 2023 年度利润分配方案如下： 遵循回报股东、与股东分享公司经营 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥108,322,506.68, a decrease of 80.34% compared to ¥551,007,175.69 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥2,068,381.83, down 99.32% from ¥304,306,229.57 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share fell to ¥0.02, a decline of 99.17% compared to ¥2.42 in the same period last year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 108.32 million, a significant decrease of 80.4% compared to CNY 551.01 million in the same period last year[21] - Net profit for Q1 2024 was CNY 2.07 million, a decline of 99.3% compared to CNY 304.31 million in Q1 2023[22] - Earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.02, a decrease from CNY 2.42 in the same period last year[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 50.83% to ¥52,145,490.57 from ¥106,060,159.69 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities was CNY 137.06 million, down 65.9% from CNY 402.24 million in the same quarter last year[25] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was CNY 52,145,490.57, a decrease from CNY 106,060,159.69 in Q1 2023, reflecting a decline of approximately 51%[26] - The company reported cash outflows from operating activities totaling CNY 84,910,887.82 in Q1 2024, compared to CNY 296,183,127.82 in Q1 2023, showing a reduction of approximately 71%[26] - The company experienced a net increase in cash and cash equivalents of CNY 158,434,972.87 in Q1 2024, contrasting with a decrease of CNY 928,468.05 in Q1 2023[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥1,818,868,459.23, a slight decrease of 1.09% from ¥1,838,994,561.98 at the end of the previous year[5] - Total current assets decreased to ¥785,429,083.52 from ¥822,169,778.54, a decline of 4.5%[18] - Total liabilities decreased to CNY 213.53 million, down 9.4% from CNY 235.72 million in the previous quarter[20] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 1.61 billion, up from CNY 1.60 billion in the previous quarter[20] Research and Development - Research and development expenses increased by 50.92% to ¥8,246,051.34 from ¥5,463,699.61 in the same period last year[8] - Research and development expenses increased to CNY 8.25 million, up 50.5% from CNY 5.46 million in the previous year[21] Shareholder Information - Total number of common stock shareholders at the end of the reporting period is 24,814[11] - The largest shareholder, Yang Xining, holds 27.23% of shares, totaling 34,455,650 shares[11] - The number of shares held by the top 10 shareholders includes SHENGLIN HOLDING CO. LTD. with 13.67% and Cai Yuying with 4.19%[11] - The total number of shares held by the top 10 unrestricted shareholders is 17,297,407 shares[12] - The company has a total of 47,473,794 restricted shares at the end of the reporting period[15] - The company plans to release 25% of the restricted shares held by executives annually during their tenure[15] Other Financial Metrics - The company reported a significant decrease in operating income primarily due to reduced sales of raw materials[8] - The company experienced a 63.29% decrease in trading financial assets, dropping to ¥70,000,000.00 from ¥190,704,998.30[8] - The company reported a 345.84% increase in fair value changes in financial assets, resulting in a loss of ¥704,998.30 compared to a loss of ¥158,127.86 in the previous year[8] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 111.60 million, down 23.1% from CNY 145.29 million year-over-year[21] - Deferred income tax liabilities were CNY 5.86 million, slightly down from CNY 6.04 million in the previous quarter[20] Audit and Accounting - The first quarter report was not audited, indicating that the figures presented are preliminary and subject to change[28] - The company did not execute any new accounting standards adjustments for the first quarter of 2024[28]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中天国富证券有限公司 | 被保荐公司简称：拓新药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：常江 | 联系电话：0755-33522821 | | 保荐代表人姓名：陈华伟 | 联系电话：0755-33522821 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询 4 | | | 了公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 ...