江苏华兰药用新材料股份有限公司 监事会议事规则 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制订本规则。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级管 理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 监事会议事规则 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律 保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 监事会由 3 名监事组成，包括以下人员： 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 ...

本人刘力，作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的第 五届董事会独立董事，第五届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。 任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等的规定，认真履行 职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 刘力先生，男，中国国籍，1979 年 2 月出生，无境外永久居留权，硕士学历。 2000 年 7 月至 2001 年 8 月，任厦门厦新电子股份有限公司财务；2002 年 2 月至 2002 年 9 月，任台骅国际股份有限公司财务；2005 年 6 月至 2013 年 3 月，先后任 深圳证券交易所财务部经理，北京工作组经理；2013 年 9 月至 2021 年 5 月，担任 上海景林股权投资管理有限公司财务风控总监；2021 年 5 月至今，任深圳市昌红科 技股份 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》等规章制度的规定，本着对全体 股东负责的态度，认真履行董事会职责，贯彻执行股东大会的各项决议，积极开 展有关工作。有关工作具体情况报告如下： 一、2023 年度董事会主要工作 1、执行 2023 年度公司经营计划 2023 年度，在董事会及核心管理层的领导下，继续有序推进企业生产经营活 动，各项业务按照公司战略部署稳步推进。董事会持续发挥自身在公司治理中的 核心作用，扎实做好董事会日常工作，积极推进公司发展战略的实施。各位董事 始终秉持勤勉尽责的态度，利用自身专业优势，为公司发展提供了合理建议，切 实增强了董事会的战略决策能力，保证了公司经营管理正常进行，并持续规范高 效运行和审慎科学决策，不断增加公司价值，实现股东利益和公司利益最大化。 2、完善上市公司法人治理结构 2023 年度，公司共召开了 5 次股东大会、10 次董事会和 8 次监事会，董事会 各 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华兰药用新材料股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项。 （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏华兰药用新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏华兰药用新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 ...

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0020号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江苏华兰药用新材料股份有限 公司（以下称"华兰股份"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称"本 所"）指派律师出席华兰股份2024年第二次临时股东大会（以下称"本次股东大 会"），并出具本法律意见书。 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书 随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的 责任。 本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-027 江苏华兰药用新材料股份有限公司 1、 现场会议召开时间：2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 14:30 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 本次股东大会审议各项议案均对中小股东的表决单独计票。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开时间 2、 网络投票时间：2024 年 4 月 9 日（星期二） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年4月9日（星 期二）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 9 日 （星期二）9:15-15:00。 （二） 现场会议召开地点：江苏省江阴市申港镇镇澄路 1488 号江苏华兰 药用新材料股份有限公司会议室。 （三） 会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-023 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 1、 会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司变更注 册资本并修订<公司章程>的议案》。 根据公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的股份回购方案，本次回购 的股份将依法全部予以注销并减少公司注册资本。基于上述原因，根据公司回 购股份实施结果，公司注销存放于回购专用证券账户的 6,412,625 股股份，并相 应减少公司注册资本及修订《公司章程》相关条款。 公司董事会提请股东大会授权公司核心管理层办理相关变更登记事宜，授 权的有效期限为自股东大会审议通过之日起至《公司章程》及相关事项备案办 理完毕之日止。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公 司章程》及《关于公司变更注册资本并修订<公司章程>的公告》。 本议案需提交至公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、会议以9票同 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-026 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）第 五届董事会第二十次会议，决定于 2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 14：30 在公 司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2024 年第二次临时股东大会。 现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第五届董事会第二十次会议审议 通过了关于召开本次股东大会的议案，本次股东大会的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四） 会议召开的日期、时间 1、 现场会议召开时间：2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 14:30。 2、 网 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 章 程 二零二四年三月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三 ...