杭州广立微电子股份有限公司 关联交易管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、规范性文件和《杭州 广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司的行为，适用本制度 的规定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得 利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿 责任。 第二章 关联人 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 1、关联法人 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （ ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥128,661,808.62, representing a 30.39% increase compared to the same period last year[21] - Net profit attributable to shareholders was ¥28,193,521.86, a decrease of 15.35% year-over-year[21] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥26,542,355.75, down 18.34% from the previous year[21] - The company reported a comprehensive income of 51.04 million yuan for the current period, compared to 33.88 million yuan in the previous period[40] - Basic and diluted earnings per share for the current period are both 0.2552 yuan, an increase from 0.2178 yuan in the previous period[40] - Net profit for the period was ¥51,036,651.15, up from ¥33,881,099.48, representing a growth of approximately 50.5%[72] - Operating profit increased to ¥41,210,801.52 from ¥32,447,780.81, showing a growth of about 27.2%[72] Cash Flow and Liquidity - The company reported a significant decline in cash flow from operating activities, with a net cash outflow of ¥223,647,570.36, a decrease of 843.08% compared to the same period last year[21] - Cash and cash equivalents as of September 30, 2023, amounted to ¥2,527,706,109.38, a decrease from ¥2,943,767,599.22 at the beginning of the year[61] - Cash and cash equivalents at the end of the period decreased to ¥2,514,423,160.97 from ¥2,768,667,299.02, indicating a reduction in liquidity[74] - The total operating cash outflow was ¥560,891,569.39, significantly higher than ¥274,137,906.17 in the previous period, indicating increased operational costs[74] - The company received ¥11,223,743.13 in tax refunds, an increase from ¥9,038,547.10 in the previous period, reflecting improved cash flow management[73] - The company experienced a decrease in cash flow from investment activities, with a net outflow of -¥114,591,842.48 compared to -¥123,434,455.05 previously[74] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥3,427,356,204.91, a decrease of 2.41% from the end of the previous year[21] - The total liabilities of the company amount to 256.51 million yuan, a decrease from 326.47 million yuan in the previous period[38] - The total equity attributable to the parent company is 3.17 billion yuan, slightly down from 3.19 billion yuan in the previous period[38] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 0.53% to ¥3,168,893,901.26 compared to the end of the previous year[21] Research and Development - R&D expenses increased by 86.54% year-over-year, totaling ¥146,071,808.56, reflecting the company's commitment to innovation[26] - R&D expenses increased to ¥146,071,808.56 from ¥78,307,307.93, reflecting a significant investment in innovation[72] Operating Costs - The company experienced a 66.89% increase in operating costs, amounting to ¥101,133,728.49, attributed to the growth in business activities[26] - Total operating costs for Q3 2023 were ¥236,573,900.94, up 45.5% from ¥162,531,624.66 in the same period last year[63] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 19,313[51] - The largest shareholder, Hangzhou Guangli Microelectronics Equity Investment Co., Ltd., holds 16.62% of shares, totaling 33,242,812 shares[51] Strategic Initiatives - The company plans to grant a total of 1.2 million restricted stocks under the 2023 Restricted Stock Incentive Plan, accounting for 0.60% of the total share capital at the time of the announcement[33] - The first grant will be 987,000 shares, representing 82.25% of the total granted rights, and approximately 0.49% of the total share capital[33] - The company has approved an investment of 34.78 million yuan to acquire 43% of Shanghai Yirui Chip Technology Co., which will increase the company's control to 62%[35] - The company plans to enhance its overall solution capabilities to diversify its customer base, which is expected to positively impact future strategic goals[60] - The company is focused on strategic investments and acquisitions to bolster its market position and operational capabilities[60] Deferred Items - Deferred tax assets increased significantly by 999.44% to ¥10,990,197.11 due to the recognition of unutilized losses[26] - Deferred income decreased to 2.32 million yuan from 3.91 million yuan in the previous period[38] - The company reported a decrease of 50.45% in long-term deferred expenses, amounting to CNY 1,460,036.25, due to reduced amortization[49] Inventory and Prepayments - Inventory rose by 140.85% to CNY 332,100,048.13, attributed to a significant stock of testing machine components[49] - Prepayments increased by 595.73% to CNY 5,153,537.97 compared to the beginning of the year, primarily due to increased payments for equipment components[49] Non-Operating Income - Non-operating income totaled CNY 1,651,166.11 for the current reporting period, with a year-to-date total of CNY 8,256,384.10[48] - The company does not classify any non-operating income items as regular operating income according to the relevant disclosure guidelines[48]

关于公司参与设立合肥冯源仁芯股权投资合伙企业 （有限合伙）的进展公告 证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-051 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司 一、与专业机构共同投资事项概述 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日召 开了第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司拟参与设立合肥冯源仁 芯股权投资合伙企业(有限合伙)的议案》，同意公司以自有资金人民币 4,800 万 元（占认缴出资总额的 12%）作为有限合伙人与冯源投资（平潭）有限公司、虞 仁荣、深圳君正时代集成电路有限公司、东莞市东康实业投资有限公司、合肥市 高质量发展引导基金有限公司、合肥新站产业投资基金合伙企业（有限合伙）共 同发起设立"合肥冯源仁芯股权投资合伙企业(有限合伙)"（以下简称"合伙企 业"）。合伙企业的目标认缴出资总额为人民币 40,000 万元，主营业务为投资， 投资方向为半导体上下游及延伸领域（新能源、新材料等）的成长期及成熟期优 质项目。根据《深圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-049 一、本次拟交易事项概述 （一）基本情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）深耕 EDA 产业多年，围绕着集成电路成品率提升技术现已形成了一系列测试结构、测试芯 片设计工具、CMP 仿真建模工具及集成电路良率分析管理、缺陷分析管理等软件。 集成电路成品率提升是一项系统化工程，公司计划围绕集成电路成品率提升领域， 加快产品和技术生态布局以促进公司快速发展，公司拟以股权受让的方式投资上 海亿瑞芯电子科技有限公司（以下简称"亿瑞芯"或"标的公司"），以自有资 金 3,478 万元受让亿瑞芯实控人孟凡金所持有的标的公司 43%的股权。本次投资 前，公司的全资子公司广立微（上海）技术有限公司系上海亿瑞芯共创企业管理 咨询合伙企业（有限合伙）的普通合伙人,且上海亿瑞芯共创企业管理咨询合伙 企业（有限合伙）持有亿瑞芯 19%的股权。本次投资完成后，公司通过直接及间 接的方式总计控制亿瑞芯 62%的股权，亿瑞芯将成为公司的控股子公司，纳入公 司合并报表范围。 （二）审议情况 公司于 2023 年 9 月 25 日召开第一届战略决策委员 ...

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 首次公开发行前部分已发行股份解除限售并上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州广 立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份解 除限售并上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）股票 5,000 万股，并于 2022 年 8 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本 15,000 万股，首次公开发行股票完成后，公司总股本 为 20,000 万股，其中无限售条件流通股数量为 39,895,313 股，占发 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-048 特别提示： 1、 本次上市流通的限售股份为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公 司"或"广立微"）首次公开发行前已发行股份，解除股份限售的股东户数共 6 户，本次解除限售股份的数量为 20,826,746 股，占公司总股本的 10.4134%。 2、 本次解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 9 月 28 日（星期四）。 一、 首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，并于 2022 年 8 月 5 日在深圳证券交 易所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本 15,000 万股，首次公开发行股票完成后，公司 总股本为 20,000 万股，其中无限售条件流通股数量为 39,895,313 股，占发行后 总股本的比例为 19.9477%，有限售条件流通股数量为 160,104,687 股，占发行 后总股本的比例为 80.0523%。 2023 年 2 月 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-047 杭州广立微电子股份有限公司 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月2 8日召 开了第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 "中登公司"）查询，公司对2023年限制股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2023年2月28 日--2023年8月28日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自 查，具体情况如下： 一、核查的范围与 ...

2023 年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-046 杭州广立微电子股份有限公司 特别提示 1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:00 2、现场会议召开地点：浙江省杭州市余杭区五常街道联创街 188 号 A1 号 楼 4 楼会议室 3、会议召集人：公司董事会 （二）会议的出席情况 通过现场和网络出席本次股东大会的股东及股东代理人共 22 名，代表股份 数 137,713,695 股，占公司股份总数的 68.8568% 。其中： 1、现场会议出席情况 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 名，代表股份数 92,305,960 股，占公司股份总数的 46.1530%。 2、网络投票情况 通过网络投票的股东共 17 名，代表股份数 45,407,735 股，占公司股份总数 的 22.7039%。 4、主持人：董事 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 广立微 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 广立微 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：杭州广立微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州广立 ...

证券代码:301095 证券简称:广立微 杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------------|--------------------------------------|--------------------------------------------------------| | | | 编号:2023-007 | | | 特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动类别 | | | | | □新闻发布会 | 路演活动 | | | □现场参观 | 线上交流 | | | □其他(请文字说明其他活动内容) | | | | | 华安基金、工银瑞信、招商基金、广发基金、东方红资管、 | | | | 华泰保险资管、南方基金、富国基金、中欧基金、银华基金、 | | | | 华夏基金、汇丰晋信、平安养老保险、新华资产、易方达基 | | 活动参与人员 | | 金、泰康资产、信达澳亚、北大方正人寿、长盛基金、圆信 | | | | 永丰、海富通、建信养老、常春藤资产、泰康基金、宝盈基 | ...