国元证券股份有限公司 关于瑞纳智能设备股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：瑞纳智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐祖飞 | 联系电话：0551-62207572 | | 保荐代表人姓名：葛剑锋 | 联系电话：0551-62207572 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，国元证券股份有限公司（以下简称"国元 | | | 证券"或"保荐机构"）根据相关规定，审阅公 | | | 司发布的三会公告、定期报告及其他事项公 | | | 告等在内的信息披露文件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | - | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | 是 | | （包括但不限于防止关联方占用公司资 | | | 源的制度、募集资金管理制度、内控制 | | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | ...

国元证券股份有限公司 关于瑞纳智能设备股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为瑞纳 智能设备股份有限公司（以下简称"瑞纳智能"或"公司"）首次公开发行股票 持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了 专项核查。具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3023 号），公司获准首次向 社会公众公开发行人民币普通股 18,420,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为每股人民币 55.66 元/股，募集资金总额为人民币 1,025,257,200.00 元， 扣除不含税的发行费用人民币 108,061,210.87 元，实际募集资金净额为人民币 917,1 ...

之 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 二〇二五年四月 | 第一章 | 释 | 义 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 | 明 3 | | 第三章 | | 基本假设 4 | | 第四章 | | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | | 本次回购注销限制性股票的情况 8 | | | | 一、回购注销限制性股票的原因及数量 8 | | 二、回购价格 | | 8 | | | | 三、回购资金来源 9 | | 第六章 | | 独立财务顾问意见 10 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 瑞纳智能、本公司、上市 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 限制性股票激励计划、本 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | 次激励计划、本激励计划 | ...

募集资金年度存放及使用情况鉴证报告 瑞纳智能设备股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0021 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-9 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]230Z0021 号 瑞纳智能设备股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称瑞纳智能）董事会编 制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供瑞纳智能年度报告披露之目的使用 ...

国元证券股份有限公司 关于瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为瑞纳 智能设备股份有限公司（以下简称"瑞纳智能"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瑞纳 智能 2024 年度内部控制自我评价报告进行了专项核查，并发表如下核查意见： 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的单位包括公司本部及公司下属所有全资子公司。纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通、内部监督、销售业务、采购业务、工程施工管理、生产业务、固定资 产管理、财务管理、研发管理、人力管理、关联交易管理。重点关注的高风 ...

内部控制审计报告 瑞纳智能设备股份有限公司 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 | | | | | | 1 内部控制审计报告 1-2 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]230Z0043 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，瑞纳智能于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重 ...

瑞纳智能设备股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 24 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及独立董事向董事会提交的独 立性自查报告，瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事王晓佳、田雅雄、钱森的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事王晓佳、田雅雄、钱森的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 瑞纳智能设备股份有限公司董事会 ...

瑞纳智能设备股份有限公司 独立董事述职报告 （田雅雄） 本人田雅雄作为瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2024 年任职期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件的有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司及全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责工作情况向各位 股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人田雅雄，1983 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历， 法学专业。曾担任北京市君泽君律师事务所律师。现担任瑞纳智能设备股份有限 公司独立董事、北京市中伦律师事务所律师。2020 年 3 月起，开始担任公司独 立董事。 2024 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及出席股东大会情 ...

本人王晓佳作为瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2024 年任职期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件的有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司及全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责工作情况向各位 股东汇报如下： 瑞纳智能设备股份有限公司 独立董事述职报告 （王晓佳） 一、独立董事的基本情况 本人王晓佳，1982 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历， 管理科学与工程专业。曾担任合肥工业大学数学学院助教、讲师、应用数学系主 任、管理学院讲师。现担任公司独立董事、合肥工业大学管理学院会计系教授。 2020 年 3 月起，开始担任公司独立董事。 2024 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （ ...

瑞纳智能设备股份有限公司 在 2024 年任职期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及出席股东大会情况 在本人 2024 年任职期内，公司共召开 6 次董事会会议和 4 次股东大会。本 人亲自出席历次董事会、历次股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事 会会议情况，具体情况如下： | 姓名 | 任 职 | 本报告期 | 现场出 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺 席 董 | 是否连续 | 出席股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 状态 | 应参加董 | 席董事 | 式出席董 | 董事会次 | 事 会 次 | 两次未亲 | 次数 | | | | 事会次数 | 会次数 | 事会次数 | 数 | 数 | 自出席董 | | | | | | | | | | 事会会议 | | | 禹 久 | 离任 | 6 | 1 | 5 | 0 | 0 | 否 | 4 | | 泓 | | | | | | | | | 本人对各次提交董事会会 ...