福建天衡联合律师事务所 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 天衡联合律师事务所 Tenet & Partners | | = | | --- | --- | | ﻟﻠ œ | 2 | 中国﹒厦门 厦禾路 666 号海翼大厦 A 幢 16-17 楼 厦门·上海·福州·泉州·龙岩 http://www.tenetlaw.com | 一、释义 2 | | --- | | 二、律师声明事项 3 | | 一、公司实行股权激励计划的条件 5 | | 二、本次股权激励计划内容的合法合规性 6 | | 三、本次股权激励计划的拟定、审议、公示等程序 19 | | 四、本次股权激励计划激励对象的确定 21 | | 五、本次股权激励计划的信息披露 21 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 22 | | 七、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 22 | | 八、关联董事回避表决情况 23 | | 九、总体结论性意见 23 | 福建天衡联合律师事务所 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 | | | 一、释义 在本法 ...

关于2023年限制性股票激励计划相关事项的审核意见 厦门嘉戎技术股份有限公司监事会 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定， 对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行审核， 发表审核意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划 的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； 6、不存在中国证监会认定的其他情形； 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括： 1、不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形； 3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施的情形； 4、 ...

4、《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的内容符合《管理办法》 等有关法律法规及规范性法律文件的规定，对各激励对象限制性股票的授权安排、 归属安排（包括授予数量、授权日、等待期、可归属日、归属条件、归属价格等 事项）未违反有关法律法规及规范性法律文件的规定，未侵犯公司及全体股东的 利益。 5、《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》在制定归属条件相关指 标时，综合考虑了公司的历史业绩、经营环境、行业状况，以及公司未来的发展 规划等相关因素，指标设定合理、可测。对激励对象而言，业绩目标明确同时具 厦门嘉戎技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关规定，我们作为厦门嘉戎技术股份有限公司（以下 简称"公司"）独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，就公司第三届董事会第 十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于《厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）及其 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-050 厦门嘉戎技术股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订 说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门嘉戎技术股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开第三 届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<厦门 嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等议案，并于 2023 年 9 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了上述 事项。 为更好地实施本次股权激励计划，结合当前实际情况，经慎重考虑，公司董 事会于 2023 年 9 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三 次会议，对《厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其相关文件进行了修订，现将本次修订的具体内容公告如下： 一、对"特别提示"之第三条、第五条进行修订的说明 修订前： "三、本激励计划拟授予第二类限制性股票 332.93 万 ...

嘉戎技术（301148） 2023 年限制性股票激励计划人员名单（修订稿） 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划人员名单（修订稿） | 一、限制性股票激励计划的分配情况 | | --- | | 姓 名 | 职 位 | 国 籍 | 获授的第二类 限制性股票数 | 获授总额占 | 获授总额占当 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 授予总数的 | 前总股本比例 | | | | | 量（万股) | 比例 | | | Hans Jörg Heckmann | 中层管理人员、核心技 术（业务）骨干 | 德国 | 14.50 | 4.42% | 0.12% | | 其他中层管理人员、核心技术 | | 中国 | 313.30 | 95.58% | 2.69% | | （业务）骨干（共 | 107 人） | | | | | | | | 合计 | 327.80 | 100% | 2.81% | 嘉戎技术（301148） 2023 年限制性股票激励计划人员名单（修订稿） | 12 | 刘兰芳 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | --- ...

嘉戎技术（301148） 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 证券简称：嘉戎技术 证券代码：301148 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 2023 年 9 月 27 日 1 嘉戎技术（301148） 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 8 月修订）》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及厦门嘉戎技 术股份有限公司的（ ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-048 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议 于 2023 年 9 月 26 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知以电子邮件方 式于 2023 年 9 月 23 日向各位监事发出，本次会议应参加监事 3 名，实际参加监 事 3 名，本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，合法 有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席陈琼女士主持，与会监事就会议议案进行了审议、表 决，形成了如下决议： 厦门嘉戎技术股份有限公司 1、会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<厦 门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司 ...

厦门嘉戎技术股份有限公司 一、征集人声明 本人刘苑龙作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托就公司2023年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次 征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集委托投票权行动（以下简称"本次征集"）以无偿方式公开进行，本 报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集完全基于征集人作为公 司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违 反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 独立董事公开征集委托投票权报告书（更新后） 重要提示： 1、厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召 开第三届董事会第十四次会议，对 2023 年限制性股票激励计划相关提案作出修 订，并审议通过了《关于 2023 年第二次临时股东大会增加临时提案的议案》《关 于 2023 年第二次临时 ...

嘉戎技术（301148） 2023年限制性股票激励计划（草案修订稿） 证券简称：嘉戎技术 证券代码：301148 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 2023 年 9 月 27 日 1 嘉戎技术（301148） 2023年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 8 月修订）》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及厦门嘉戎技 术股份有限公司的（以下简称"嘉戎技 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-049 厦门嘉戎技术股份有限公司 关于取消2023年第二次临时股东大会部分提案并增加临时提 案暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的 通知》，将于 2023 年 10 月 9 日召开 2023 年第二次临时股东大会。 公司董事会于 2023 年 9 月 22 日收到股东蒋林煜先生提交的《关于提请新增 2023 年第二次临时股东大会提案的函》，书面提请将新增提案《关于<厦门嘉戎 技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》 提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等有关规定：单独 或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提 案并书面提交召集人。截至本公告披露日 ...