长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：国能日新（301162） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：伍俊杰 | 联系方式：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陈超 | 联系方式：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | 一致 | 是 | ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国能日新使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号），公司获准向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票 1,773 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发 行价格为人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 80,015.49 万元，扣除承销及 保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,840.75 万元（不 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-071 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"国能日新"）于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十八次会议，分别 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确 保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常经营运作的前提下，使 用金额不超过 1.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金 管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，上述额度自公司股东大会审议 通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动 使用，独立董事专门会议审核并发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意 见。本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （姚宁） 提名人国能日新科技股份有限公司董事会现就提名 姚宁 为国能日新科 技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为国能日新科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、被提名人已经通过国能日新科技股份有限公司第二届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-076 国能日新科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监事会任 期即将届满，为保障公司董事会、监事会工作的连续性和稳定性，公司于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十八次会议， 分别审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的 议案》和《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人 的议案》，并提请公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司第三届董事会由 8 名董事组成，包括 5 名非独立董事和 3 名独立董事。 经董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名雍正先生、丁江伟先生、周 永先生、王彩云女士、向婕女士为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详 见附件 1）；公司董事会同意提 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新科技 股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括：国能日新科技 股份有限公司母公司，控股子公司国能日新智慧能源（江苏）有限公司、国能 日新（北京）能源科技有限公司，国能日新（天津）能源发展有限公司，日新 鸿泰（北京）科技有限公司，分公司国能日新科技股份有限公司武汉分公司及 其他国能日新集团下属各公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报 表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 ...

国能日新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-116 | 国能日新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10263 号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了国能日新科技股份有限公司（以下简称国能日新）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-067 国能日新科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》有关规定，现将国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募 集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券交 易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采用网 下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向持有深圳市场 非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（"网上发行"） 相结合的方 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （谢会生） 声明人谢会生作为国能日新科技股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人国能日新科技股份有限公司董事会提名为国 能日新科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第三届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过国能日新科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________________ ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-070 国能日新科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"国能日新"）于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十八次会议，分别 审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及 控股子公司正常经营和发展所需资金的情况下，同时在保证流动性和资金安全的 前提下，公司及控股子公司拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数）闲置自有资金 进行现金管理，用于投资金融机构安全性高、流动性好、风险可控、期限在 12 个月以内的理财产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上 述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，独立董事专门会议审核并发 表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。本议案尚需提交 2023 年年度 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次拟使用闲置自有资金进行现金管理的具体情况 1、投资目的 提高自有资 ...