河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，对 公司独立董事的独立性情况进行了评估。 公司董事会目前共有三位在任独立董事，分别为刘海云女士、张世伟先生、 赵军先生。结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，公司董事会经 审查在任独立董事的任职经历及签署的相关自查文件，对三位独立董事的独立性 情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的要求。 董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥357.93 million, representing a 14.54% increase compared to ¥312.49 million in 2022[23]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥56.66 million, a 39.76% increase from ¥40.54 million in 2022[23]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.47, up 17.50% from ¥0.40 in 2022[23]. - The total assets at the end of 2023 reached approximately ¥1.68 billion, a 12.33% increase from ¥1.49 billion at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥1.35 billion, a 3.42% increase from ¥1.31 billion at the end of 2022[23]. - The cash flow from operating activities showed a net outflow of approximately ¥28.20 million, an improvement of 59.16% compared to a net outflow of ¥69.05 million in 2022[23]. - The company's weighted average return on equity for 2023 was 4.28%, down from 4.90% in 2022[23]. - Total revenue for 2023 reached ¥357,934,886.25, representing a year-on-year increase of 14.54% compared to ¥312,492,932.01 in 2022[66]. - The revenue from the smart heating perception and control system was ¥284,860,273.07, accounting for 79.58% of total revenue, with a significant growth of 32.55% year-on-year[66]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of ¥44,167,470.61 for Q4 2023, a significant recovery from a net loss of ¥8,394,769 in Q4 2022[68]. Risk Management - The board of directors emphasizes the importance of risk awareness regarding industry policy adjustments, technological innovation risks, and seasonal performance fluctuations[4]. - The company has outlined potential risks and countermeasures in the section discussing future development prospects[4]. - The company does not guarantee the realization of future plans and strategies due to uncertainties in macroeconomic and market conditions[4]. - The report includes a detailed analysis of the company's operational risks and strategies for addressing them[4]. - The company has a structured approach to managing risks associated with talent retention and technological advancements[4]. - The company faces risks from potential adjustments in industry policies that could slow market demand for its products and services, impacting operational performance[112]. - There is a risk of technological innovation failure if the company does not keep pace with the rapid development of new information technologies and market demands[112]. - The company is at risk of talent loss and shortages, which could hinder its operational development if it cannot maintain a stable workforce[113]. - Seasonal fluctuations in operational performance are expected, as most contract projects are completed and revenue recognized in the fourth and second quarters[114]. Research and Development - The company is focused on independent research and development, with dedicated teams in various technical departments to tackle key technological challenges[52]. - The company has added 10 new patents and 2 software copyrights during the reporting period, indicating a strong focus on R&D investment[58]. - The company is developing a distributed edge computing terminal to enhance real-time data collection and command issuance, aimed at improving energy management in smart heating networks[84]. - A digital twin platform for regional heating and cooling systems is under research, which is expected to significantly reduce overall energy consumption[84]. - The company has completed the development of a solar-ground source heat pump system that optimizes operation based on soil temperature[85]. - The establishment of a carbon footprint calculation model for centralized heating systems is underway, focusing on scientific and efficient methodologies[85]. - The company has implemented a data platform for visualizing energy consumption across heating enterprises, enhancing management efficiency[84]. - R&D investment amounted to ¥38,512,865.10 in 2023, which is 10.76% of the operating revenue, up from 9.91% in 2022[85]. - The number of master's degree holders among R&D personnel rose by 31.58% to 25 in 2023, compared to 19 in 2022[85]. Market Strategy - The company plans to enhance its smart heating solutions through the integration of new technologies such as big data and IoT[18]. - The company aims to expand its market presence through strategic partnerships and technological advancements in the heating sector[18]. - The company is focusing on energy-saving services and contract energy management to improve operational efficiency[18]. - The company expects continued growth in the Northeast region and plans to expand its market presence in new areas[68]. - The company is exploring potential acquisitions in the renewable energy sector to enhance its market position and product offerings[190]. - Market expansion plans include entering three new provinces, targeting an additional 300,000 users by the end of 2024[191]. - The company plans to allocate 50 million RMB for marketing efforts to boost brand awareness in new markets[191]. Governance and Compliance - The company adheres to legal and regulatory requirements to ensure sound corporate governance and operational independence from its controlling shareholders[119]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[122]. - The company has established a supervisory board consisting of 3 supervisors, including 1 employee supervisor, complying with legal and regulatory requirements[123]. - The audit committee of the board has 3 members, responsible for reviewing financial reports and internal controls, ensuring compliance with regulations[124]. - The company emphasizes information disclosure, ensuring the authenticity, accuracy, and timeliness of information in compliance with relevant laws and regulations[126]. - The company maintains independence from its actual controller, with no interference in decision-making or operations, ensuring the protection of shareholder interests[128]. - The company has a complete and independent business system, with no competition or unfair transactions with its actual controller[129]. - The company has established a robust financial department, ensuring independent financial decision-making and compliance with accounting regulations[130]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 492, with 396 in the parent company and 96 in major subsidiaries[157]. - Employee compensation totaled CNY 59.96 million, accounting for 19.82% of total operating costs, with R&D personnel making up 33.69% of the workforce[158]. - The company conducted 9 training sessions in 2023, with a total of 2,515 participant attendances, aimed at enhancing employee skills and knowledge[159]. - The company has no stock incentive plans or employee stock ownership plans in place during the reporting period[163]. - The company had no retired employees requiring pension costs, indicating a focus on a younger workforce[157]. Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of 1 RMB (including tax) for every 10 shares held, with no bonus shares issued[6]. - The company’s total distributable profit was CNY 56.66 million, with no cash dividend distribution plan proposed despite positive earnings[162]. - The company has committed to not transferring or entrusting others to manage its shares for 36 months from the date of listing, which is until February 8, 2026[182]. - The company will ensure compliance with the relevant laws and regulations during the share reduction process[198]. - The company has committed to a stable stock price plan that will be reviewed and approved by the shareholders' meeting[198].

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李宗义） 2023 年度，本人李宗义作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规 则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定 的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一） 出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司召开了 5 次董事会、2 次股东大会，本人因任期届满辞去第 三届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会职务，离任后将不再担任公司 任何职务。于 2023 年 8 月 3 日公司完成补选独立董事后正式离任，本人应参加 董事会会议 2 次、股东大会 2 次，实际出席董事会会议 2 次、股东大会 2 次，不 存在缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本着勤勉尽责的态度，本人 认真审议议案，积极 ...

一、募集资金基本情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号），本公司由主承销商中信建投证券股份 有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,013.50 万股， 发行价为每股人民币 25.50 元，共计募集资金 76,844.25 万元，坐扣承销和保荐费用 5,848.58 万元后的募集资金为 70,995.67 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司 于 2022 年 8 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,382.54 万 元后，公司本次募集资金净额为 68,613.14 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕1-84 号）。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 ...

关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信建投"）作为 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"工大科雅"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对工大科雅使用部分 闲置自有资金进行委托理财事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次使用部分闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 公司自有资金存在暂时闲置的情形，为充分发挥公司资金使用效率，在不影 响公司主营业务的正常发展并确保公司经营需求的前提下，计划使用部分闲置自 有资金进行委托理财，以提高资金收益，为公司及股东获取更高回报。 （二）额度及期限 中信建投证券股份有限公司 公司及下属子公司拟使用不超过人民币 40,000 万元或等额外币（含本数） 自有资金适时进行委托理财，该额度可滚动循环使用，使用期限自董事会审议通 过之日起十二个月内，有效期内任一时点的交易总额不应超过 ...

关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议 案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）担任 公司 2024 年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层根据实际审计业务范围 和市场价格水平确定相关审计费用。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-032 河北工大科雅能源科技股份有限公司 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 天健具有相关审计业务资质和能力，具备从事上市公司审计工作的丰富经验与职 业素养,在担任公司审计机构期间，遵循中国注册会计师执业准则，切实履行审计责任 和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制鉴证 工作要求，为公司提供了良好的审计服务。基于天健丰富的审计经验和良好的职业素 养，同时 ...

编制单位：河北工大科雅能源科技股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性 资金占用 | | 上市公司核 | | 2023 年期 | 2023 年 度占用累 | 2023 度占用 资金的 | 年 | 2023 | 年度偿 | 2023 | 年期 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 算的会计科 | 占用方与上市公司的关联关系 | 初占用资 | 计发生金 | 利息 | | | 还累计发生 | 末占用资 | 占用形成原因 | | | | | 目 | | 金余额 | 额（不含 利息） | （如 | | 金额 | | 金余额 | | | | | | | | | | 有） | | | | | | | | 控股股 | | | | | | | | | | | | | | 东、实际 | | | | | | | | | | | | | | 控制人及 | | | | | | | | | | | | | | 其附属企 | | | | | | | | | | | | ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-033 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第十六次会议，会议决定于 2024 年 5 月 20 日下午 14:30 召开公司 2023 年年度股东大会。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：公司 2023 年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 ...

中信建投证券股份有限公司 关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 单位：万元 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 68,613.14 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 6,577.34 | | | 利息收入净额 | B2 | | 671.25 | 1 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 18,515.49 | | | 利息收入净额 | C2 | 1,181.98 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 25,092.83 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 1,853.23 | | 应结余募集资金 | | E=A-D1+D2 | 45,373.54 | | 实际结余募集资金 | | F | 40,373.54 | | 差异[注] | | G=E-F | 5,000.00 | 注：差异系持有未到期的理财产品。 2023 年度募集资金存 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-400 号 二、管理层的责任 河北工大科雅能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称工大 科雅公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的工大科雅公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供工大科雅公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为工大科雅公司年度报告的必备文件， ...