宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司业务活动、风 险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。本制度所称内部审计，是指 由公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，提高经济效益，维护公司和投资者利益，增 加公司价 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报 信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定以及《宁 波喜悦智行科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第六条 对于独立董事在听取管理层汇报、与会计师沟通、核查等环节中提 出的问题或疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整改方案并 及时整改。 第七条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向 每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审 会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 募集资金管理制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规 定和《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合 公司实际情况，特制定本制度｡ 第二条 本制度所称募集资金是指：上市公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东 会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和 使用效果。 第 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 1 宁波喜悦智行科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称"选聘会计师事务所"，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告、内部 控制报告及相关信息进行审计的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计 意见、出具审计报告等，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执行。 第四条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所应当经董事会审计委员会审 核后，提交董事会、股东会审议，公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 第五条 审计委员会向董事会提出选聘会计师事务所的建议、审核会计师事 务所的聘用条款时，不受持股5%（含）以上股份的股东、实际控制人或者董事、 高级管理人员的不当影响。 第一章 会计师事务所执业质量要求 第六条 公司选聘的会计师事务所应符合相关法律法规的任职要求，并满足 下列条件： （一）具有完全的民事行为能力 ...

（2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 1 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信息收集和管理办 法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《宁波喜悦智行 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或将 要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已 经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信 息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"报告义务人"是指公司控股股东、持有公司5 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2025-036 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人金剑作为宁波喜悦智行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会提名为 宁波喜悦智行科技股份有限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 一、本人已经通过宁波喜悦智行科技股份有限公司第三届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑是 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2025-035 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人沈旺作为宁波喜悦智行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会提名为 宁波喜悦智行科技股份有限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过宁波喜悦智行科技股份有限公司第三届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司独立董事候选人 关于同意接受提名并保证切实履职的承诺 三、本人当选董事后，将遵守法律、法规和《公司章程》的规定，切实履行 独立董事职责，维护公司的合法利益。 特此承诺。 全体独立董事签字：沈旺、金剑 2025 年 6 月 4 日 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第 178 条和《公司章程》第 133 条所规定的情形。符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》对董事的任职 要求。也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》第 3.2.3 条所规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入 者的情形，具备担任公司董事的资格。同时，本人符合中国证监会《上市公司独 立董事规则》规定的独立董事任职资格和条件，具备担任公司独立董事资格； 二、提名人披露的关于本人的资料真实、完整； 鉴于宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会拟提名本人为第四届董事会董 事候选人，本人同意接受提名，并根据有关规定就有关事项承诺如下： ...

一、被提名人已经通过宁波喜悦智行科技股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2025-037 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会现就提名沈旺为宁波喜悦智 行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为宁波喜悦智行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2025-038 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波喜悦智行科技股份有限公司董事会现就提名金剑为宁波喜悦智 行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为宁波喜悦智行科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过宁波喜悦智行科技股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______ ...