华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | | | --- | --- | | 公司（以下简称"公司"） | | | 联系电话：010-56683570 | 保荐代表人姓名：李超 | | 保荐代表人姓名：王运龙 联系电话：010-56683570 | | | 现场检查人员姓名：李超、王运龙、汪昕 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 年 12 月 2 日、12 月 3 日 | 现场检查时间：2024 | | 现场核查意见 | 一、现场检查事项 | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：对公司相关董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相 | | | 关的文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | | 内容等要 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-063 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的情况 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：喜 悦智行；证券代码：301198）于 2024 年 12 月 6 日、2024 年 12 月 9 日连续两个 交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于 股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司应披露而未披露的重大事 项，或处于筹划阶段的重大事项。 5、股票异常波动期间，不存在公司控股股东及实际控制人、公司董事、监 事和高级管理人员买卖公司股票的行为。 6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等 ...

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证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-062 宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。 一、会议召开情况 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间： 1.现场会议召开时间为：2024 年 12 月 3 日(星期二)下午 14:30 开始。 2.网络投票时间为：2024 年 12 月 3 日，其中： A、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 3 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13：00-15:00； B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 特别提示： （三）现场会议召开地点：浙江省慈溪市桥头镇吴山南路 1111 号公司三楼 会议室。 （四）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 （五）现 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-061 宁波喜悦智行科技股份有限公司 首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次解除限售股份上市流通日为 2024 年 12 月 4 日（星期三）。 一、首次公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，于 2021 年 12 月 2 日在深圳证券交 易所创业板上市。 公司首次公开发行前总股本为 75,000,000 股，首次公开发行后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条件流通股 76,293,037 股，占公司发行后总股本的 76.29%，无限售条件流通股 23,706,963 股，占公司发行后总股本的 23.71%。 2022 年 6 月 2 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股 份数量合计 1,293,037 股，占公司发行 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为宁波 喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"喜悦智行"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》 等相关法律法规的规定，就喜悦智行首次公开发行前已发行股份部分解除限售并 上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股股份，限售 期为自喜悦智行首次公开发行股票并上市之日 2021 年 12 月 2 日起 36 个月。本 次解除限售股东数量共计 8 户，本次解除限售上市流通数量为 91,158,600 股， 占公司总股本的 53.94%。 （二）上市后股份变动情况 1、喜悦智行于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关 于 2021 年度利 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-057 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日 召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资 金行现金管理，择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期 投资理财产品，额度有效期限为股东大会会审议通过之日起 12 个月内。该议案 尚需提交股东大会审议。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-055 宁波喜悦智行科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，拟 使用不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金行现金管理，择机购买满足 安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期投资理财产品，额度有效期限 为股东大会审议通过之日起 12 个月内，以上资金额度可循环使用，并授权公司 管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，保荐机构对该事项发表了无异 议的核查意见。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 同意公司在不影响 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-056 宁波喜悦智行科技股份有限公司 1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程 序符合相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使 用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使 用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。审议程序合法、 合规。监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 本议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议于 2024 年 11 月 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为宁波 喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"喜悦智行"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就喜悦智行拟使用闲 置募集资金进行现金管理事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，并经深圳证券 交易所同意，喜悦智行首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股， 每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 21.76 元，募集资金总额为人民币 544,000,000.00 元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 60,431,415.08 元后， 募集资金 ...