内部审计制度 二〇二四年四月 山东三元生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 2 | | 第三章 | 审计职责 | 3 | | 第四章 | 内部审计工作流程 | 5 | | 第五章 | 信息披露 | 8 | | 第六章 | 奖励与处罚 | 9 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称公司）的内部 审计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东三元生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份公 司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关 规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-022 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准,并经深圳证券交易 所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面值 为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 1 ...

山东三元生物科技股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 专门委员会组成和职责 | 2 | | 第三章 | 专门委员会议事规则 | 4 | | 第四章 | 提名委员会工作细则 | 5 | | 第五章 | 战略委员会工作细则 | 6 | | 第六章 | 审计委员会工作细则 | 6 | | 第七章 | 薪酬与考核委员会工作细则 | 8 | | 第八章 | 附 则 | 9 | 山东三元生物科技股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规的规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会（以下合称"专门委员会" ...

山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事会的职权 | 2 | | 第三章 | 监事会议案 | 3 | | 第四章 | 监事会的召集与通知 | 4 | | 第五章 | 监事会的召开与表决 | 5 | | 第六章 | 监事会会议记录 | 5 | | 第七章 | 附 则 | 6 | 山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 日常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定，以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、公司利益和 员工的利益不受侵犯。 第三条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的审批权限及程序 | 3 | | 第三章 | 关联交易的信息披露 | 5 | | 第四章 | 附 则 | 8 | 山东三元生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易决策事宜，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其相关法律、法规、规章以及《山东三元生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （十八）公司与存 ...

关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）持续 督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》等法律法规的相关规定，对三元生物 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准，并经深圳证券交 易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 109.30 元/股，募集资金总额为人民币 ...

深 圳 证 券 交 易 所 创业板监管函〔2024〕第 25 号 山东三元生物科技股份有限公司董事会： 2022 年 1 月 28 日，你公司董事会审议通过拟使用不超 过 33 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，并于 当日使用暂时闲置募集资金 5 亿元进行现金管理，但你公司 直至 2022 年 2 月 15 日才披露上述事项。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》 （2020 年 12 月修订）第 1.4 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 6.3.9 条的规定。请 你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 1 关于对山东三元生物科技股份有限公司的 监管函 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 3 月 4 日 2 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 29 日 收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对山东三元生物科技股份 有限公司采取出具警示函措施的决定》〔2024〕26 号（以下简称"《警示函》"） 现将相关内容公告如下： 一、《警示函》的内容 山东三元生物科技股份有限公司： 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-018 山东三元生物科技股份有限公司 关于收到山东监管局出具警示函的公告 特此公告 山东三元生物科技股份有限公司 2022 年 1 月 28 日，你公司使用暂时闲置募集资金 5 亿元进行现金管理。该 事项未在董事会审议后 2 个交易日内公告，直至 2022 年 2 月 15 日才予以披露。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三 条第一款、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告〔2022〕15 号）第八条第二款的规定。根据《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-015 山东三元生物科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长及高级管理人员 增持公司股份计划实施进展的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生；总经理程保华先生保证向 本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 1 / 5 1、增持计划主体：公司控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生；总经 理程保华先生。 2、增持计划实施前，聂在建先生直接持有公司股份 92,946,000 股，占公司 当前总股本的 45.94%；程保华先生直接持有公司股份 2,028,000 股，占公司当前 总股本的 1.00%。 3、截至本公告披露前 12 个月内，聂在建先生、程保华先生未披露过增持计 划。 4、截至本公告披露前 6 个月内，聂在建先生、程保华先生未减持公司股份， 亦未披露减持计划。 二、增持计划的主要内容 特别提示： 1、山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日在巨潮资讯网 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-014 山东三元生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、持有山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三元生物"） 股份 92,946,000 股（占公司当前总股本的 45.94%）的控股股东、实际控制人、 董事长聂在建先生；持有公司股份 2,028,000 股（占公司当前总股本的 1.00%） 的总经理程保华先生基于对公司未来持续稳定发展和长期投资价值的信心，拟使 用自有资金计划自本公告披露之日起 6 个月内，通过深圳证券交易所系统以集中 竞价交易或大宗交易方式增持公司股份，合计拟增持金额不低于人民币 850 万元 且不超过人民币 1100 万元。 2、本次增持计划不设置价格区间，增持主体将基于对公司股票价值的合理 判断，结合公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，在增持计划期间内择机 实施增持。 公司于近日收到控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生、总经理程保华 先生出具的《关于增持公司股份计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、计划增持 ...