董事、高级管理人员任职薪酬、津贴管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 董事、高级管理人员任职薪酬、津贴管理制度 第一条 为客观反映华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所付出的劳动，在公司决策过程中所承担的风险与责任，切实激励公 司董事、高级管理人员积极参与决策、管理与监督，提高公司的经营管理效益， 以更好的促进公司健康、持续发展，公司实行董事、高级管理人员任职薪酬、津 贴管理制度。根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。 1、独立董事津贴为每年人民币10万元，非独立董事不发放董事津贴。 公司董事会薪酬与考核委员会可以根据实际履职情况对独立董事薪酬 （津贴）进行调整。 2、公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，其中基本薪酬根 据高级管理人员的岗位价值、公司经营状况、市场薪酬水平及个人能力等因素 确定一套基本薪酬标准，基本薪酬不浮动，按月发放。绩效薪酬与公司利润完 成率、目标责任制考核结果挂钩，于每年考评工作结束后支付。 第三条 公司发放的薪酬和津贴为税前金额， ...

独立董事工作制度 华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，维 护公司和全体股东权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《华兰生物 疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维 ...

关联交易管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律法规、规 范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第七条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1 关联交易管理制度 第三条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司全资、控股子公司与公司关联人之间发生的关联交易行为适用 本制度。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 第五条 本制度所称关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系， ...

信息披露管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规及其他规范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指根据法律、行政法规、规范性文件的规 定，将公司已发生的或将要发生的对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策可能或者已经产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"或"重大事 件"）及时报送证券监管部门备案/登记，并在符合条件的媒体上公布。未公开重 大信息是指未在符合条件媒体上公开披露的重大信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理 ...

薪酬与考核委员会工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 第一条 为进一步建立健全华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件和《华 兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占1/2以 上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，主任委 员在委员内选举，报请董事会批准后产生。主任委员担任召集人，负责主持委员 会工作。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有 ...

内部审计制度 华兰生物疫苗股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设内部审计部，内 ...

董事会秘书工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《华兰生物疫苗股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证 券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司 ...

股东会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和 《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规和《华兰生物疫苗股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易 ...

对外担保管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 对外担保管理制度 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第六条 本制度适用于公司及公司子公司。公司的子公司发生对外担保，按 照本制度执行。 第二章 公司对外担保的一般原则 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 ...

募集资金管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及其他规范性文件和《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 ...