现场检查报告 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+, 7879 :;<=>?@- 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024 年 3 月 19 日对华兰 疫苗 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰疫苗 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300 | | | 保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300 | | | 现场检查人员姓名：贾鹏、左宝祥 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 19 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 不适 （一）公司治理 否 | 是 | | 用 | | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司"三会"资 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第九章 | 通知和公告 41 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 42 | | 第十一章 | 修改章程 45 | | 第十二章 | 附则 46 | 华兰生物疫苗股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》等相关法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等法律法规及规范性文件的规定，由原华兰 生物疫苗有限公司依法整体变更设立的股份有限公司。 公司在新乡 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-010 华兰生物疫苗股份有限公司 关于2023年度利润分配的预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二 届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润 分配的预案》。现将有关情况公告如下： 一、2023 年利润分配预案基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年实现净利润 861,516,317.57 元，提取法定盈余公积 86,151,631.76 元后，本期可供分配的利润为 775,364,685.81 元，加年初未分配利润 1,807,308,630.23 元，扣除 2023 年当期分配上 年度现金股 120,003,000 元，2023 年度累计可供分配的利润为 2,462,670,316.04 元。 公司拟以当前总股本 600,015,000 股为基数向全体股东每 10 股派现金股利 6 元 （含税），共计 360,009,000. ...

核查意见 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+,- 789':;<=>?@ABCDEF- 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对华兰疫苗拟使 用自有资金进行委托理财的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、投资概况 （一）投资目的 最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投 资回报。 （二）投资范围 公司自有资金。 国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、券商收益 权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计划、 信托产品等，以及参与新股申购、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 严禁进行二级市场股票投资（策略性投资除外）。 （三）投资额度及期限 不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的权利，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的 关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表 了独立意见。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司独立 董事管理办法》的有关规定，现就2023年度履职情况向各位股东及股东代表进行 汇报： 一、本人基本情况 本人董关木，中国国籍，1952 年出生，毕业于上海第二医学院医疗专业，大 学学历，中国食品药品检定研究院主任技师。自 1978 年 10 月至 2014 年 5 月历 任中国食品药品检定研究院技师，科室副主任、主任，2020 年 11 月至今任北京 英诺特生物技术股份有限公司独立董事，2020 年 12 月至今任长春卓谊生物股份 有限公司独立董事，2020 年 6 月至今任华兰疫苗独立董事。 二、参加会议情况 公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数9名的1/3， ...

内部控制自我评价报告 华兰生物疫苗股份有限公司 内部控制自我评价报告 华兰生物疫苗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+, 7879 :;<=>?@AB CDEFGHIJKL- 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对华兰疫苗在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： !"#$%&'()*+ 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），华兰生物疫苗股份有限公 司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,001.00 万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为人民 币2,275,768,800.00元，扣除各项 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-015 华兰生物疫苗股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第二届董 事会第五次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，决定于2024 年4月19日（星期五）下午13:00召开公司2023年度股东大会，现将本次股东大会的 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会； 2、股东大会召集人：公司董事会； 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开方式：现场投票+网络投票 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（附件二）委托他 人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-008 华兰生物疫苗股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备的情况概述 | | | 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，为真实、准确反映华兰生物疫苗股份有限公 司（以下简称"公司"）的财务状况，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类资产进行了全面清查和减值测试，对合并报表范围内可能 发生资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 经公司及下属子公司对报告期末存在减值迹象的各类资产，范围包括存货、应 收款项，进行全面清查和减值测试后，计提各项资产减值准备合计 116,302,185.88 元，具体明细如下： | | 项目 | 资产减值计提金额 | | --- | --- | --- | | 资产减值损失： | | ...

关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 2024 年 3 月 28 日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，为提升资金 使用效率，同时有效控制风险，在满足公司正常运转的情况下，公司拟使用不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金进行委托理财。 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-011 华兰生物疫苗股份有限公司 三、对公司的影响 公司运用自有资金灵活理财，有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会影 响公司主营业务发展。 四、投资风险及风险控制措施 投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取 较好的投资回报。 投资金额：不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内， 资金可以滚动使用。 投资对象：国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、 券商收益权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计 划、信托产 ...