关联交易管理制度 第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 第 1 页 共 10 页 第一条 为规范公司关联交易行为，保证武汉光庭信息技术股份有限公司（以 下简称"公司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及相关法律、法规、规范性文件和《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的 关联交易行为适用本制度。子公司应当在其董事会或股东会作出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本制度的规定。公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的 规定履行信息披露义务。 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等有关法 律、法规、规范性文件以及《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第四条 公司应严格控制对外担保风险。公司董事会应当在审议对外担保议 案前充分调查被担保人的经营和资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、 营运状况、行业前景和信用情况，依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外 部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或者股东会进行决策的依据。 第五条 公司应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法 规和《公司章程》及本制度，防范担保业务 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司章程 武汉光庭信息技术股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 第 1 页 共 53 页 武汉光庭信息技术股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 武汉光庭信息技术股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系在武汉光庭信息技术有限公司的基础上，依法整体变更设立股份有限 公司，并在武汉市市场监督管理局注册登记，取得营业执照。统一社会信用代码 为 91420100568359390C。 第三条 公司于2021年11月3日经中国证券监督管理委员会同意注册，首次向 社会公众发行人民币普通股2,315.56万股，于2021年12月22日在深圳证券交易所 上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：武汉光庭信息技术股份有限公司。 英文名称：WUHAN KOTEI INFORMATICS CO.,LTD. 第五条 公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开 ...

第三条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给关联方使用： （一）为关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给关联方使用，但公 司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包括 控股股东、实际控制人控制的公司； 武汉光庭信息技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下合称"关联方"）的资金往来，建 立防止关联方占用资金的长效机制，杜绝关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件及《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 股东会网络投票管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件 以及《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）行使表决 权 。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 ( 网 址:http://wltp.cninfo.com.cn)。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司(以下简称"信息公司")合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票以外，应当向股东提供安全、经 济、便捷的股东会网络投票系统。 公司股东会现场会议应当在深 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书的承诺相一 致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金 的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证。 第三条 本制度是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简 称"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内 部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》 等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会职权，向董事会报 告工作并对董事会负责。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本工作细则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其 他有关法 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会组成，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有 关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设专门机构，主要负责对公司董事、高 级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指经董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监（财务负责人）及《公司章程》规定的其他人员。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定；提名委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；提名委员会决策程序违反《公司章程》、 本工作细则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设专门机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员，是指经董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监（财务负责人）及《公司章程》规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定；薪酬与考核委员会决议内容违反《公司章程》、本 工作细则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；薪酬与考核委员会决 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 内部审计管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《武汉光庭信息技术股份有限公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指上市公司董事会、审计委员会、总经理 及其他高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行 业和生产经营特点建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息 ...