第四条 公司投资管理部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括对子公司、合营企业、联营企业投资等各种形式的投资活 动；公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适 用本制度。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当按照有关规定 制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力确定投 资规模及期限。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第一条 为了加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格和完全民事行为能力，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会议事规则 武汉光庭信息技术股份有限公司 第二条 公司设董事会，对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》和股东会赋予的职权，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《武汉光庭信息技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第三条 董事会由 9 名董事组成。设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事履行其职务。 第四条 公司董事会设职工代表董事 1 人。职工代表董事由公司职工代表大 会或者其他形式民主选举产生。 第五条 公司董事会成员中应当至少有三分 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》、《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深交所之间的指定联络人。 （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 第 1 页 共 4 页 武汉光庭信息 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《武 汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 子公司管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（下称"公司"）所属控股子 公司及参股公司的组织与行为，优化公司资源配置，依据国家法律、法规、公司 章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指依照法律法规和本制度设立的公司所属的控 股子公司及参股公司等。 第三条 公司与子公司及子公司之间的关系为紧密的商业伙伴关系，在与参 股公司开展商务活动或共享资源时，应当按照商业原则进行，不得有损于公司的 利益。 第四条 本制度所称公司总部专指公司总部各职能部门；所称派出董事、监 事（如有）、高级管理人员指公司派往控股子公司、参股公司的董事、监事（如 有）、高级管理人员；所称派出人员指公司依据有关规定派出人员管理办法派往 参股公司的经营班子成员，前述两者合称"外派人员"。 第五条 公司对各子公司的基本管理原则为：按照现代企业管理规范，产权 明晰，责任有限，科学管理，资源共享，在严谨的宏观调控与高效的经营运作基 础上，在确保控股子公司、参股公司利益最大化的同时，实现公司利益最大化与 风险最小化。 第六条 本制度是 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 总经理工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提 高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》及《武汉光庭信息 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，同时参照《上 市公司治理准则》等法律法规，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券价格产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包 括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告 等。 第三条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及其主要负责人； 武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长是内幕信息管理工 作的第一责任人，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。负责组织实施内 幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。董事长与董事会秘 书应当 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 第四条 投资者关系管理的基本原则是： 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 投资者关系管理制度 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第一章 总则 第一条 为规范上市武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完 善治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法 规并参照中国证监会《上 ...