武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人 士。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司(以下简称"公司")董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法 规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 18号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》等法律法规、规范性文件和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 业务规则及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准 则》、《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会选举两个以上董事时， 或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，有表决权的每一 股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非职工代表董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司实施累积投票制选举产生的董事任期不应实施交错任期制。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程序， 保证选举的公开、公平、公正。 第七条 公司在召开股东会的通知中提醒 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司(以下简称"公司")董事、 高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程 指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一） 公开、公正、透明原则，参照目前的实际收入水平确定，既要有利 于强化激励与约束机制，又要符合企业的实际情况； （二） 责、权、利对等的原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小 相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬，公司董事会负责审议高级管理人 员的薪酬。 第六条 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）企业战 略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能 力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特 设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设专门机构，主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；战略委员会决策程序违反《公司章程》、 本工作细则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由三名董事组成，由董事 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会议事规则 武汉光庭信息技术股份有限公司 第二条 公司设董事会，对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》和股东会赋予的职权，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《武汉光庭信息技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第三条 董事会由 9 名董事组成。设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事履行其职务。 第四条 公司董事会设职工代表董事 1 人。职工代表董事由公司职工代表大 会或者其他形式民主选举产生。 第五条 公司董事会成员中应当至少有三分 ...

第四条 公司投资管理部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括对子公司、合营企业、联营企业投资等各种形式的投资活 动；公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适 用本制度。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当按照有关规定 制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力确定投 资规模及期限。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第一条 为了加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资 ...

第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 股东会议事规则 武汉光庭信息技术股份有限公司 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司的公司行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》和 《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本规则。 股东会议事规则 第五条 公司召开股东会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 (一)会议的召集、召开程序是否符 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格和完全民事行为能力，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》、《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深交所之间的指定联络人。 （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 第 1 页 共 4 页 武汉光庭信息 ...