杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结 合公司实际情况，遵守《公司章程》、《董事会议事规则》等相关制度的规定，本 着对全体股东负责的态度，紧紧围绕公司战略发展规划，恪尽职守、诚实守信、 勤勉尽责地履行义务、行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效 地开展董事会各项工作，推进公司健康、快速发展。现将公司董事会 2023 年工 作情况汇报如下： 一、 报告期内公司总体经营情况 2023 年全球经济的不确定性和挑战性因素交织，行业竞争加剧，下游产品 市场需求偏弱，一定程度上给产能消化及产品盈利方面带来较大挑战。面对诸多 挑战，公司坚持围绕"差异化、功能性"的发展战略，聚焦发展主业，拓市场、 强管理、降成本、提效益，追求技术创新，践行精益生产管理，稳步推进募投项 目建设试运行及新产品开发进程。同时，公司持续进行高分子材料领域的探索， 布局高性能碳纤维相关领域，以期提高公司未来的可持续发展 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-025 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市公司募集资金年 度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，现将本公司 2023 年度（以下 简称"报告期"）募集资金存放与使用情况说明如下： 单位：万元 | 项 | 目 | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 101,807.49 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 32,999.34 | | | 利息收入净额 | B2 | 1,904.45 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 32,101.22 | | | 利息收入净额 | C2 | 1,416.83 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 65,100. ...

履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 注册地址为：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2023 年度业务收入为 38.63 亿元，其中，审计业务收入为 35.41 亿元，证券业务收入 为 21.15 亿元。2023 年度，天健会计师事务所上市公司年报审计项目 675 家，收 费总额 6.63 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业， ...

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对和顺科技公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 天健审〔2024〕2750 号 杭州和顺科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州和顺科技股份有限公司（以下简称和顺科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的和顺科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和顺科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和顺科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-031 杭州和顺科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 8 日通过即时通讯工具、邮件、电话等方式送达全体监事。本次会 议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议由监事会主席姚惠明先生主 持。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： (一) 审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 该议案需提交 2023 年度股东大会审议。 (二) 审议通过《关于 2023 年度报告及其摘要的 ...

东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为杭州 和顺科技股份有限公司（以下简称"和顺科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对和顺科技拟使用部分闲置募集 资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 关于杭州和顺科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金 进行现金管理的核查意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于同 意杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 253 号），并经深圳证券交易所同意，杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 56.69 元 /股，募集资金总额为人民币 1,133,800,000 ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项 | | | | （包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值 | 无 | 不适用 | | 等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | 2 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 构配合保荐工作的情况 | | | | | 2023年度，公司实现营业收 入42,150.24万元，同比下降 | | | | 16.29%；实现归属于上市公 | | | | 司 股东的 净利润 ...

杭州和顺科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《杭州和顺 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》及其他有关法律、法规的规定，为保证公司与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，特制订本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当对关联交易事项 回避表决； （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避，若因特殊情况无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交 ...

杭州和顺科技股份有限公司 独立董事述职报告 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （林素燕） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，作为杭州和顺科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 林素燕，女，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，副教授。2003 年 4 月至今，任浙江工业大学管理学院会计系副主任，副教 授，硕士生导师。2019 年 12 月至今，任公司独立董事。 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数 为董事会的三分之一，独立董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。 董事会下设审计、提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计委员会、 薪酬与考核委员会委员。 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， ...

杭州和顺科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | 杭州和顺科技股份有限公司章程 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 23 | | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第四节 | 独立董事 | 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第 ...