杭州和顺科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规范 性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定,并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本规定所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种独立评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内部组织的经 营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实性、合法性和有效性， 并提供相关的分析、建议 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合杭州和顺科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息的真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

杭州和顺科技股份有限公司 关于 2023 年度关联交易情况及 2024 年度关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-021 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议 通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计的议 案》。同日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计 的议案》。 其中，该项议案关联董事范和强、张静、张伟、吴锡清、陈正坚、许罕飚、 林素燕和鲍丽娜已回避表决、关联监事姚惠明、周文浩、范军已回避表决。公司 独立董事已就该议案召开了独立董事专门会议并发表了同意的意见。根据《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，该议案尚需 提交公司 ...

杭州和顺科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《杭州和顺 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》及其他有关法律、法规的规定，为保证公司与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，特制订本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当对关联交易事项 回避表决； （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避，若因特殊情况无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交 ...

各位董事： 在 2023 年这个充满挑战与机遇的年份，公司在董事会的正确领导下，积极 应对国内外经济环境的复杂变化，努力克服各种困难，不断寻求和把握新的市场 机遇。作为公司的管理者，我带领管理团队勤勉尽责，全力以赴地执行股东大会 和董事会的各项决策与指示，致力于推动公司稳健发展，努力实现年度目标任务。 具体年度工作如下： 一、2023 年公司整体经营情况 2023 年全球经济的不确定性和挑战性因素交织，行业竞争加剧，下游产品 市场需求偏弱，一定程度上给产能消化及产品盈利等方面带来较大挑战。2023 年 度，公司实现营业收入 4.22 亿元，归属于上市公司股东的净利润 1,463.94 万元， 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 350.05 万元。 二、2023 年经营管理工作回顾 在 2023 年这个充满挑战与机遇的一年里，公司在国内外经济环境的不确定 性和行业竞争加剧的背景下，始终坚持"差异化、功能性"的发展战略，聚焦主 业发展，不断拓市场、强管理、降成本、提效益。面对下游产品市场需求偏弱的 挑战，我们追求技术创新，践行精益生产管理，稳步推进募投项目建设试运行及 新产品开发进程。同时，我们也在高 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-025 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市公司募集资金年 度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，现将本公司 2023 年度（以下 简称"报告期"）募集资金存放与使用情况说明如下： 单位：万元 | 项 | 目 | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 101,807.49 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 32,999.34 | | | 利息收入净额 | B2 | 1,904.45 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 32,101.22 | | | 利息收入净额 | C2 | 1,416.83 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 65,100. ...

杭州和顺科技股份有限公司 独立董事述职报告 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （许罕飚） 杭州和顺科技股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独立 的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。 现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 许罕飚，男，1967 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1990 年至 2000 年，任浙江钟声律师事务所专职律师；2000 年至 2003 年，任浙 江君安律师事务所专职律师；2003 年至今，任浙江六和律师事务所高级合伙人； 2019 年 8 月至今，任杭州美迪凯光电科技股份有限公司独立董事；2021 年 7 月 至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人 ...

履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 注册地址为：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2023 年度业务收入为 38.63 亿元，其中，审计业务收入为 35.41 亿元，证券业务收入 为 21.15 亿元。2023 年度，天健会计师事务所上市公司年报审计项目 675 家，收 费总额 6.63 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业， ...

杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结 合公司实际情况，遵守《公司章程》、《董事会议事规则》等相关制度的规定，本 着对全体股东负责的态度，紧紧围绕公司战略发展规划，恪尽职守、诚实守信、 勤勉尽责地履行义务、行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效 地开展董事会各项工作，推进公司健康、快速发展。现将公司董事会 2023 年工 作情况汇报如下： 一、 报告期内公司总体经营情况 2023 年全球经济的不确定性和挑战性因素交织，行业竞争加剧，下游产品 市场需求偏弱，一定程度上给产能消化及产品盈利方面带来较大挑战。面对诸多 挑战，公司坚持围绕"差异化、功能性"的发展战略，聚焦发展主业，拓市场、 强管理、降成本、提效益，追求技术创新，践行精益生产管理，稳步推进募投项 目建设试运行及新产品开发进程。同时，公司持续进行高分子材料领域的探索， 布局高性能碳纤维相关领域，以期提高公司未来的可持续发展 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-020 杭州和顺科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将具体情况 公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年公司归属于母公司所有 者的净利润为 14,639,377.28 元，母公司 2023 年度实现净利润 15,495,238.93 元， 按《公司法》、《公司章程》及"企业会计准则"的有关规定，按照 2023 年度母公 司实现净利润的 10%提取盈余公积 1,549,523.89 元。截至 2023 年 12 月 31 日， 母公司累计未分配利润为人民币 29,880,247.72 元，合并报表累计未分配利润为 人民币 224,788,468.48 元。 基于对公司未来发展的良好预期和信心，综合考虑公司的经营现状及 ...