华融化学股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项 报告工作的管理，确保公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及 《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 参照中国证监会、公司的规范治理文件，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指尚未公开并且可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件 （以下简称"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人 员（以下统称为"报告义务人"），应及时将有关信息向公司董事会、董事会秘 书和总经理报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人、各分（子）公司负责人(包括其董事、高管人员)； （三）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东及其董事 和高级管 ...

华融化学股份有限公司 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为促进华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制 度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决 策、科学决策水平，进一步明确公司总经理的职责，保障总经理高效、协调、规 范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法 规、规范性文件和《华融化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，特制订本细则。 第二条 总经理是在董事会领导下的高级管理人员，负责贯彻落实董事会 决议，主持公司的经营管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理班子其他成员由总经理 提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理、财务负责人或者 其他高级管理人员。 第四条 公司设总经理一人，副总经理若干人；高级管理人员以及公司其他 副总监级别及以上人员构成公司领导班子，领导班子是公司日常生产经营管理的 决策和指挥中心。 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司 ...

华融化学股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月） 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员本公司股份持有及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程等 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。其中，高级管理人员以 《公司章程》所规定的范围为限。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第四条 公司董事、高 ...

华融化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 （二） 最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； （2025 年 10 月） 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或 解聘，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得国内证券交易所规定的董事会秘 书任职资格。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （三） 最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批 评； （四） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形； （五） 法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。 第四条 董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律 责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 ...

华融化学股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第三条 提名委员会由3-5名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限和决策程序 第七条 提名委员会对董事会负责。 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会 提出建议： 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律 ...

华融化学股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞 职报告，除另有规定外，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日 内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的规定继续履行职责: （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数; （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士; （三）因独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法 ...

华融化学股份有限公司 子公司管理制度 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上股（ 权）份的公司； （三）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股（权） 份低于50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的公司； （四）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股（权） 份低于50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的公司； （五）公司通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 （2025 年 10 月） 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易 所自律规则和《华融化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制订本制度。 本制度所称控股子公司（下称"子公司"）是指公司依法设立或 投资的，其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份 有限公司股本总额50%以上的公司，或者通过 ...

华融化学股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为适应华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环 境、社会及公司治理(ESG)管理运作水平，促进公司可持续高质量发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《华融化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发 展委员会，并制订本制度。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司中长期发展战略、重大投资决策及可持续发展进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由3-7名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举 ...

华融化学股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 1 章程目录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 第一章 总则 第一条 为维护华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 ...

华融化学股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会及其日常机构 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权， 并对股东会负责。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或证券事务代 表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 （一） 对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究 并提出建议； （三） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项 目等进行研究并提出建议； （四） 统筹指导公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）战略规划、 ...