北京中伦（成都）律师事务所 关于华融化学股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：华融化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都） 律师事务所（以下简称"中伦"或"本所"）指派律师出席了华融化学股份有限 公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 - 1 - 法律意见书 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 使用部分闲置募集资金（含超募资金）和自有资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融化学使用 部分闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金到账情况 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司获准首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，每股发行价格人民 币 8.05 元，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 64,577,748.25 元,实际募集资金净额为人民币 901,422 ...

一、外汇套期保值业务的基本情况 （一）投资目的 随着公司海外业务的发展，外币结算需求不断上升。目前，公司外贸业务主 要以美元、欧元进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损失将对公司经营业绩 造成一定影响。为规避外汇市场风险，防范汇率波动对公司经营业绩的影响，提 高外汇资金使用效率，公司及子公司拟与经有关政府部门批准、具有外汇套期保 值业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。 公司外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目 的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利。公司开展外汇套期保值业务充分运 用外汇套期保值工具降低或规避汇率、利率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、 降低融资成本、控制经营风险，增强公司财务稳健性。 （二）交易金额 授权期限内任一交易日开展套期保值业务的持有最高合约价值不超过 1 亿 美元，预计动用的交易保证金和权利金上限不超过 650 万美元，可在审批的有效 期限内循环滚动使用。 （三）交易方式 华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华融化学股份有限 ...

华融化学股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护公司股东、债权人及员工利益， 更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行社会责任，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国慈善法》等法律法规及规范性文件以及《华融化学股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本规定所称"对外捐赠"，指公司自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行 为。 第八条 诚实守信原则。公司按照内部议事规范审议决定并已向社会公众 或者受赠对象承诺的捐赠，须诚实履行。 第九条 合法合规原则。对外捐赠应当遵守相关法律、法规的规定，不得 违背社会公德，不得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第十条 统一管理原则。公司及子公司的对外捐赠行为按照本规定实行统 一管理，子公司未经公司审批，不得擅自对外捐赠。 第三章 对外捐赠的范围 第十 ...

华融化学股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为加强华融化学股份有限公司(以下简称"公司")舆情管理能力， 及时发现、准确分析、有效引导和妥善处置各类舆情事件对公司形象、商业信誉、 股票及其衍生品交易价格及日常正常生产经营可能造成的影响，建立快速反应和 应急处置机制，切实保护投资者及公司的合法权益，根据《上市公司监管指引第 10号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政 法规、规范性文件以及《华融化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （一）持续预警、严格监测。公司建立舆情预警机制，通过电话、邮件、即 时通讯工具等多种方式，传递预警及监测信息。 （二）快速反应、迅速行动。对舆情事件进行 ...

华融化学股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 2 月） 第一章 总 则 （二）本人离职后六个月内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处 刑罚未满六个月； （五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月； 第三条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证 券的融资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公 ...

华融化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保依法合规地履行信息披露义务，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规 定以及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制 度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《创业板上市规则》及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司 自行审慎判断暂缓或豁免披露，采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄 露，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形， ...

华融化学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第七条 财务总监应在年审注册会计师进场审计前，向独立董事提交本年 度审计工作初步安排及其他相关资料，经审计委员会与年审注册会计师协商后， 正式确定年报的工作安排。 第八条 在年审注册会计师进场前，独立董事应会同审计委员会，就审计 计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年 度的审计重点与年审注册会计师进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更 正情况（如有）。 （2025 年 2 月） 第一条 为进一步完善公司治理，建立健全华融化学股份有限公司（以下 简称"公司"） 内部控制制度，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督 作用，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《华融化学 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司独 ...

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求； 投资者关系管理制度 （2025 年 2 月） 第一章 总 则 第一条 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下合称"投资者"）之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规和规章的规定以及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值， ...

华融化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规范性文件相关要求及《华 融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师 事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公 司资产评估业务的资产评估机构，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在 董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五 ...