华融化学股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护公司股东、债权人及员工利益， 更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行社会责任，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国慈善法》等法律法规及规范性文件以及《华融化学股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本规定所称"对外捐赠"，指公司自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行 为。 第三条 公司对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及 国家其他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营 利的事业单位或者县级以上人民政府及其组成部门进行。特殊情况下，也可以通 过合法的新闻媒体等进行。 第四条 本办法适用于公司及公司全资子公司和控股子公司（以下合称 "子公司"）。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 自愿无偿原则。公 ...

华融化学股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理与控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险，切实 保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规 范性文件及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及控股子公司在境内外以货币资 金、实物、无形资产等以盈利或保值、增值为目的进行的投资行为，包括对境内 外其他法人实体或经济组织的长期投资（包括发起投资、追加投资、收购兼并和 合资合作项目等）和公司及控股子公司内部的经营性项目及资产投资。 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的所有对外 投资活动，公司及控股子公司的对外投资行为必须遵守本制度规定。 第二章 职责和权限 （五） 投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润（合并报 表口径，下同）的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （六） 公司的对外投资涉及关联交易（公司提供担保除外，下同）时， 拟与关联人发生的交易金 ...

华融化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规范性文件相关要求及《华 融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师 事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公 司资产评估业务的资产评估机构，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董 事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 ...

华融化学股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 治理准则》及国家有关法律、法规和《华融化学股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，为进一步完善华融化学股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及规则； （四） 具有五年以上法律、会计、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， ...

第一章 一般规定 第一条 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 管理，维护公司、股东和债权人的合法利益，明确管理职责和分工，保证公 司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等有关法 律、法规、规范性文件及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 诚实信用原则； （二） 平等、自愿原则； （三） 公平、公开、公允的原则； （四） 不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易 非关联化。 华融化学股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月） 4．持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5．中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形 式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人 或者其他组织。 （二） 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1．直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 关联交易的价格原则上应不偏离 ...

华融化学股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《华融化学股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。公司不得为个人 和非法人单位提供担保。 第四条 公司对外担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的 提供方应当具有实际承担能力。公司对子公司对外担保实行统一管理，未经公司 按照本管理办法规定的审批权限批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供 担保。公司为所 ...

华融化学股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临时 报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《华融化 学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数 据及需报批的重大事项。 第三条 本制度的适用范围包括公司及全资或控股子公司、对公司有重要影 响的参股子公司以及公司的董事和高级管理人员及其他相关人员。 第四条 董事会是公司对外报送信息的最高管理机构。董事长是公司对外报 送信息管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责公司对外报送信 ...

华融化学股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工 作，规范公司市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等有关法律、 行政法规、规范性文件以及《华融化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理目的和基本原则 及时关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市值管理工作； （六）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担 当责任，营造健康良好的市场生态。 第三章 市值管理的机构与职责 第三条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意识，采取 措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健 经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展 ...

华融化学股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表 决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《华融化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定《华融化学股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法 律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结 ...

华融化学股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司 选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《华融化学股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）《华融化学股份有限公司股东会议事规则》等有关规 定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会在选举两名以上董事时 采用的一种投票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股 东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数 与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事， 也可以分散投票给数位候选董事，最后按照得票多少依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事组成人数和构成应符合《公司法》《公司 章程》的规定。 第十条 公司董事会在收到被提名人的资料后，应按照有关规定，认真审 核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格后被提名人方可成为董事候选人。 董事候选人可以多于《公司章程》规定的董事人数。 第四条 本实施 ...