普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规、规范性文件及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本工作制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并 实行回避。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 子公司管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）所属子公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，维护公司和全体投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、业务发展 需要以及提高公司竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的全资子公 司和控股子公司，不包括参股子公司（特别说明除外），公司分公司参照本制度 执行。相关定义： （一）全资子公司：指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为100%； （二）控股子公司：指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或未达到 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 舆情管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司商业信誉、正常生产经营活动以及投资价值等造成的影响，切实保护公司 及利益相关方合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司、控股股东、实际控制人进行的负面 报道、不实报道； （二）自媒体平台及社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言 或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 会计师事务所选聘制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》要求，具有良好的执 业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国 公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《普蕊斯（上海） 医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的和利 用他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的公司股份。公司董事和高级管理人员委托他人代行 买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，要严格管理自己 的股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖公司的股票。 第六条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 规范性文件及本制度，对未经公开披露的公司经营、财务等信息严格承担保密义 务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。 第七条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员所持本公司股份不 得转让： 第一章 总 则 第一条 为加 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 内部审计管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简 称"公司"）公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 提高企业运营的效率及效果，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章 程的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种客观的监督、评价和建议活动，以促进公司完善治理、实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及其他相关信 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生，应当为会计专 业人士。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会召集人不 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会行使《公司法》规定的监事会职 权。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业 人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第一条 为强化董事会决策功能，实现对普蕊斯（上海）医药科技开发股份 有限公司（以下简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前 审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《普蕊斯（上海）医药科技开 发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司内部制度，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应当忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证 监会")、证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司之间的指定联络人。 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义，负责公司股东会和董 事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 公司设立证券部，证券部为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 董事会秘书 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 印章使用管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 一、 总则 第一条 目的 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）印章的 制发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及相关法律、 法规规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 印章类型 本制度所指印章包括公司及各分公司、子公司公章、法定代表人印章、财务章（包 括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等）、合同专用章、授权代表签字章、董 事会、部门印章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第三条 印章的适用范围 （一）公司及各分公司、子公司公章：适用于以公司名义上报政府部门或行政机 关的公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名 义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章及授权代表人签字章：适用于由公司及各分公司、子公司 法定代表人或授权代表人签章的文件、协议、合同、法定代表人或授权代表人证明书、 授权委托书、申报材料等。 （三）财务章： ...