二〇二三年九月 保荐人出具的证券发行保荐书 中信建投证券股份有限公司 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 向不特定对象发行可转债 之 发行保荐书 保荐人 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李鹏飞、张世举根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以 及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性 和完整性。 3-1-1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 | 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 | 4 | | | 三、发行人基本情况 | 5 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 | 6 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 | 7 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 | 8 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 | 9 | | 第三节 | 关 ...

北京市金杜律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 二〇二三年九月 4-1-1 | | | | 一、 | | 发行人本次发行的批准和授权 | 6 | | --- | --- | --- | --- | | 二、 | | 发行人本次发行的主体资格 | 6 | | 三、 | | 发行人本次上市的实质条件 | 6 | | | （一） | 发行人本次发行符合《公司法》规定的相关条件 | 6 | | | （二） | 发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件 | 7 | | | （三） | 发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》规定的相关条件 | 7 | | 四、 | 发行人的独立性 | | 11 | | | （一） | 发行人业务独立 | 11 | | | （二） | 发行人资产独立、完整 | 11 | | | （三） | 发行人人员独立 | 11 | | | （四） | 发行人机构独立 | 12 | | | （五） | 发行人财务独立 | 12 | | | （六） | 发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 | 12 | | 五、 | ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-079 一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实 施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告深圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次公开发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行信息披露 义务。 敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得 中国证监会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意苏州宇邦新型材 料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1891 号）（以下简称"批复"），批复文件主要内容如下： ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1891 号 关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 苏州宇邦新型材料股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号 ) 和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第 206号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 2023 8 23 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 ...

第三届监事会第十八次会议决议公告 证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-077 苏州宇邦新型材料股份有限公司 一、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 经审议，监事会认为：本次预留股份授予激励对象均符合相关法律法规和规 范性文件所规定的条件，符合激励计划规定的激励对象条件和授予条件，其作为 激励对象主体资格合法、有效，其获授预留限制性股票的条件已成就。监事会同 意以 2023 年 8 月 28 日为预留授予日，向 1 名激励对象授予 1.50 万股限制性股 票。 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议通知已于 2023 年 8 月 24 日以书面或口头方式送达。会议于 2023 年 8 月 28 日以现场和通讯相结合表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席朱骄峰先生召集并主持。本次会 议的召开符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的核查意见 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 三、预留部分授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定 的激励对象条件，符合《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定 的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授限制性股票的条件已成就。 综上，监事会同意公司本激励计划授予预留性股票的激励对象名单，同意确 定以 2023 年 8 月 28 日为授予日，并同意以 33.22 元/股的授予价格向符合授予条 件的 1 名激励对象授予 1.50 万股第二类限制性股票。 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 苏州宇邦新型材料股份有限公司 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-076 苏州宇邦新型材料股份有限公司 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议通知已于 2023 年 8 月 24 日通过书面或口头方式送达。会议于 2023 年 8 月 28 日以现场和通讯相结合的表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长肖锋先生召集并主持，公司监 事会主席、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： （一）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授 予条件已经成就，同意确定以 2023 年 8 月 28 日为授予日，以 33.22 元/股的授予 价格向符合授予条件的 1 名激励对象授予 1.50 万股第二类限制性股票。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-078 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司 重要内容提示： 1、限制性股票预留授予日（第二批次）：2023 年 8 月 28 日 2、限制性股票预留授予数量（第二批次）：1.50 万股 3、限制性股票预留授予价格：33.22 元/股 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股票 激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）规定的预留部分限制性股票授予 条件已经成就，根据 2022 年第三次临时股东大会授权，公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议审通过了《关 于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意确定本次预留部分限制性 股票的授予日（第二批次）为 2023 年 8 月 28 日，向 1 名激励对象预留授予 1.50 万股限制性股票，授予价格为 33.22 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州宇邦新型材料股份有限公司董事会 2023 年 8 月 28 日 | | | | | 占目前公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票 数量（万股） | 占本激励计划授予权 益总额的比例 | 股本总额的 比例 | | 中层管理人员（1 | 人） | 1.50 | 4.57% | 0.01% | | 合 计 | | 1.50 | 4.57% | 0.01% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计 未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累 计未超过公司股本总额的20%。 2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。 （预留授予日） 一、 预留授予权益分配情况 ...

证券简称：宇邦新材 证券代码：301266 之 独立财务顾问报告 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}$$ 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 | 第一章 | 释义 2 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 独立财务顾问意见 5 | | | 一、本激励计划的审批程序 5 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 6 | | | 三、本激励计划预留授予条件成就的情况说明 6 | | | 四、本次预留授予的具体情况 7 | | | 五、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | | 六、结论性意见 10 | | 第五章 | 备查文件及咨询方式 11 | | | 一、备查文件 11 | | | 二、咨询方式 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 宇邦 ...