上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年九月 | 明 3 第一章 声 | | | --- | --- | | 释 义 5 | 第二章 | | 基本假设 6 | 第三章 | | 本激励计划的主要内容 7 | 第四章 | | 一、本激励计划的股票来源 7 | | | 二、授出限制性股票的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 7 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 9 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 9 | | | 本次独立财务顾问意见 15 | 第五章 | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | 二、关于宇邦新材实行本激励计划可行性的核查意见 15 | | | 三、关于激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | 四、关于本激励计划的权益授出额度的核查意见 17 | | | 五、关于公司实施本激励计划的财务意见 18 | | | 六、关于本激励计划对宇邦新材持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 18 | ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-076 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议通知已于 2024 年 9 月 14 日以电子邮件方式送达。会议于 2024 年 9 月 18 日以现场方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议由监事会主席朱骄峰先生召集并主持，会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的规定。公司监事审议通过如下议案： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 经审议，监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。公 司 2024 年限制性股票激励计划的实施将有利于进一 ...

上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 二〇二四年九月 江苏省苏州工业园区苏州中心 C 座 12 层 215021 TEL: 0086-512-62518358 FAX: 0086-512-62515180 www.co-effort.com 上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 致:苏州宇邦新型材料股份有限公司 上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州宇邦新型材料股份有 限公司（"宇邦新材"或"公司"）的委托，为公司"2024 年限制性股票激励计划"（"本 激励计划"或"本计划"）提供法律服务，并根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）等相关法律、法规和规 范性文件以及《苏州宇邦新型材料股份有限公司章程》（" ...

1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人黄诗忠先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关投票事项的表决意见：同意。 3、截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有苏州宇邦新型材料股份有 限公司股份。 | 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事黄诗忠保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据苏州 宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董 事黄诗忠先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 ...

| | 益数量的 20% | | | --- | --- | --- | | | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | 是 | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 | | | | 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | | | | | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 | | | | ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-074 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于宇邦转债 2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、"宇邦转债"（债券代码：123224）将于 2024 年 9 月 19 日支付第一年 利息，每 10 张"宇邦转债"（面值 1,000 元人民币）利息为 2.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 9 月 18 日 3、除息日：2024 年 9 月 19 日 4、付息日：2024 年 9 月 19 日 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 9 月 19 日至 2024 年 9 月 18 日，票面利率为 0.20%。 6、"宇邦转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 9 月 18 日，截止至 2024 年 9 月 18 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册的"宇邦转债"持有人 享有本次派发的利息，在 2024 年 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-068 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次 会议通知于 2024 年 8 月 15 日通过专人送达、电子邮件等方式送达。会议于 2024 年 8 月 26 日以现场方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人。会议由董事长肖锋先生召集并主持，公司监事会主席、高级管 理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： 1、审议并通过《关于公司<2024 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 公司董事会认为：公司编制的《2024 年半年度报告》全文及其摘要的相关 内容真实、准确、完整地反映了公司报告期的财务状况和经营成果等事项，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-072 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 2 号——公告格式》的相关规定，苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会编制了《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年首次公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕563 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）26,000,000 股，每股发行价格为人民币 26.86 元， ...

中信建投证券股份有限公司关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宇邦新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：陈昶 | 联系电话：021-68824278 | | 保荐代表人姓名：李鹏飞 | 联系电话：021-68824278 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-073 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 | 项目名称 | 2024 | 年半年度计提减值准备金额 | | --- | --- | --- | | 1、信用减值损失 | | 35,447,800.43 | | 其中：应收账款坏账损失 | | 39,713,251.20 | | 其他应收款坏账损失 | | -13,247.77 | | 应收票据坏账损失 | | -4,252,203.00 | | 2、资产减值损失 | | 572,853.27 | | 其中：存货跌价损失 | | 553,692.50 | | 固定资产减值损失 | | 19,160.77 | 关于 2024 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，基于谨慎性原 ...