证券简称：宇邦新材 证券代码：301266 之 独立财务顾问报告 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}$$ 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 | 第一章 | 释义 2 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 独立财务顾问意见 5 | | | 一、本激励计划的审批程序 5 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 6 | | | 三、本激励计划预留授予条件成就的情况说明 6 | | | 四、本次预留授予的具体情况 7 | | | 五、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | | 六、结论性意见 10 | | 第五章 | 备查文件及咨询方式 11 | | | 一、备查文件 11 | | | 二、咨询方式 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 宇邦 ...

北京金杜（杭州）律师事务所 关于苏州宇邦新型材料股份有限公司 的法律意见书 致：苏州宇邦新型材料股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）受苏州宇邦新型材 料股份有限公司（以下简称"宇邦新材"、"上市公司"或"公司"）的委托，作为其 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件（以下简称"法律法规"）和《苏州宇邦新型材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，就公司实施本激励计划预留部分授 予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,291,491,111.24, representing a 33.11% increase compared to ¥970,237,898.26 in the same period last year[26]. - Net profit attributable to shareholders was ¥72,906,534.79, a 49.47% increase from ¥48,776,324.92 in the previous year[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥69,832,949.21, up 41.27% from ¥49,431,841.01 in the same period last year[26]. - The basic earnings per share increased to ¥0.70, an 11.11% rise from ¥0.63 in the previous year[26]. - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥2,544,431,672.85, a 16.55% increase from ¥2,183,143,983.75 at the end of the previous year[26]. - The company's cash flow from operating activities improved to -¥239,293,684.38, a 32.53% reduction in losses compared to -¥354,646,821.55 in the previous year[26]. - The weighted average return on net assets decreased to 5.14%, down 1.90% from 7.04% in the previous year[26]. - The gross profit margin for the interconnect ribbon product decreased by 0.89% to 10.60%, while the gross profit margin for the busbar product decreased by 0.54% to 12.41%[70]. - The company reported a total of ¥32,931,543.52 in restricted cash due to various guarantees and pledges[77]. - The total liabilities increased to ¥1,104,647,869.14 as of June 30, 2023, compared to ¥798,317,667.55 at the start of the year, marking an increase of approximately 38.3%[184]. Research and Development - The company is focused on the research and development of photovoltaic materials, specifically the production and sales of photovoltaic tin-coated welding strips, which are essential components of battery modules[4]. - The company has developed high-quality soldering ribbon products suitable for various photovoltaic technologies, including PERC, TOPCon, and HJT[43]. - The company has a strong focus on R&D, with advanced production technology and multiple core patented technologies in the photovoltaic solder ribbon sector[61]. - Research and development expenses amounted to ¥40,155,793.91, a 20.80% increase compared to the previous year, reflecting the company's commitment to innovation[68]. - The company holds a total of 78 authorized patents, including 16 invention patents, with 38 additional invention patents currently under review[65]. - The company continues to focus on R&D for advanced welding ribbon products, maintaining a leading position in the photovoltaic welding ribbon segment[130]. Market Position and Strategy - The company is recognized as a national high-tech enterprise and has established a technology center in Jiangsu Province[44]. - The company has maintained long-term strategic cooperation with leading photovoltaic manufacturers such as LONGi Green Energy and Trina Solar[44]. - The company is actively promoting intelligent manufacturing and was awarded the title of "Demonstration Intelligent Workshop" in Suzhou for 2022[44]. - The global installed capacity is projected to reach 5,200 GW by 2030 and 14,000 GW by 2050, indicating strong future demand for photovoltaic products[37]. - The company is facing risks related to the loss of core technical personnel and is implementing measures to retain talent[100]. - The photovoltaic industry is experiencing intensified market competition, which may impact the company's market share and operational efficiency[101]. - The company is managing raw material price fluctuations, with direct material costs constituting over 90% of the main business costs[105]. - The company is actively optimizing its customer structure and management methods by leveraging brand effects and technological advantages[109]. Cash Flow and Investments - The cash flow from investment activities increased by 411.97% to ¥271,157,973.25, primarily due to cash management and the redemption of rolling financial products[68]. - The company reported a net cash flow from investment activities of 274,246,809.27 CNY, compared to 52,963,402.95 CNY in the first half of 2022, reflecting a substantial increase of 417.5%[197]. - The company received 767,000,000.00 CNY from investment recoveries, a significant increase from 201,724,930.00 CNY in the same period last year, indicating a growth of 279.5%[196]. - The company reported no significant changes in the feasibility of projects funded by raised capital[88]. - The company has committed to a project for the annual production of 13,500 tons of photovoltaic welding strips, with a total investment of ¥28,057.61 million, of which ¥16,459.82 million has been invested, achieving 58.66% of the investment progress[84]. Corporate Governance and Compliance - The company has implemented a robust corporate governance mechanism to protect the interests of shareholders, employees, suppliers, customers, and society[131]. - The company has not reported any non-compliance issues regarding external guarantees during the reporting period[137]. - The company has not experienced any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[136]. - The company has not disclosed any major environmental violations or received administrative penalties during the reporting period[127]. - The semi-annual financial report for 2023 was not audited[176]. Shareholder Information - The company has a total of 104 million shares, with 75% being restricted shares prior to the reporting period[157]. - As of June 8, 2023, 3 million restricted shares were converted to unrestricted shares, followed by an additional 8.5 million shares on June 27, 2023[158]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 5,866[163]. - Suzhou Juxinyuan Enterprise Management Co., Ltd. holds 54.33% of the shares, totaling 56,500,000 shares[163]. - The total number of shares released from restrictions during the reporting period is 11,500,000 shares[161].

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-070 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以书面或电子邮件方式送达。会议于 2023 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席朱骄峰先生召集并主持。本 次会议的召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，会议合法、有效。公司监事审议通过如下议案： 一、监事会会议审议情况 二、备查文件 监事会认为：公司董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《202 ...

本表已于 2023 年 8 月 24 日获董事会批准。 法定代表人：肖锋 主管会计工作负责人：蒋雪寒 会计机构负责人：蒋雪寒 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：苏州宇邦新型材料股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度 | 2023 年半年度 | 2023 年半年度 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司的关联 | | | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | 偿还累计发生 | 期末占用资金 | | | | | 名称 | | 会计科目 | 占用资金余额 | | | | | 原因 | | | | | 关系 | | | （不含利息） | （如有） | 金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0 次，拟下半年开展培训工作 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 | | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宇邦新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：陈昶 | 联系电话：021-68824278 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 次会议通知已于 2023 年 8 月 14 日通过书面或电子邮件方式送达。会议于 2023 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议 应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长肖锋先生召集并主持，公司 监事会主席、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-069 一、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 董事会认为公司编制的《2023年半年度报告》全文及其摘要的相关内容真实、 准确、完整地反映了公司报告期的财务状况和经营成果等事项，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（h ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-074 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 单位：人民币元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 698,360,000.00 | | 减：发行费用 | 86,371,837.19 | | 募集资金净额 | 611,988,162.81 | | 减：累计已投入募投项目金额 | 340,938,757.76 | | 其中：2023 年 1-6 月使用金额 | 47,609,955.31 | | 减：购买理财尚未赎回金额 | 70,000,000.00 | | 加：利息收入、理财收益扣除手续费 | 6,580,570.78 | | 其中：本年度利息收入、理财收益扣除手续费 | 3,633,691.11 | | 募集资金余额 | 207,629,975.83 | 二、募集资金存放与管理情况 （一）募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会根据中 国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，编制了本公司 截至 2023 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况的专项报告（以下简称"前次募集资 金使用情况专项报告"）。 一、 前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金金额及资金到位情况 苏州宇邦新型材料股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用的情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2023-075 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕563 号"文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，发行价格为每股 26.86 元，募集资金总额为 698,360,000.00 元，扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息披 露费等其他发行费用 86,371,837.19 元后，实际募集资金净额为 611,988,162.81 元。以上 募集资金已由公证天业会计师事 ...

苏州宇邦新型材料股份有限公司独立董事 股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。 公司已严格按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规 定，建立有效的内部控制体系并得到良好执行，不存在控股股东及其他关联方占 用公司资金的情况。 关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 （二）截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何 非法单位或个人提供担保的情形，也无以前年度发生并延续到报告期的对外担保 事项。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》及《苏州宇邦新型材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规、规章制度的规定，作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，仔细阅读相关材料，对公司 第三届董事会第二十次会议审议的相关议案及相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立 意见 我们根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及 ...