国泰君安证券股份有限公司 关于聚胶新材料股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份 保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名： 肖峥祥 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：肖峥祥、李衍琪 现场检查对应期间： 2024年度 现场检查时间： 2024年11月7日-2024年11月8日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司三会文件、内控制度等 文件，核查公司三会规则执行情况；核查控股股东、实际控制人及董监高持 股及对外投资情况。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 料是否保存完整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员 签名确认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所 相关业务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 √（本期仅 一 ...

证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2024-070 聚胶新材料股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第二届董 事会第七次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，拟使用自 有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票（以下简 称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人 民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元（均含本数）；回购价格不超过人民币 44.19 元/股（含本数），具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回 购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内 容详见公司分别于2024年2月7日、2024年2月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-009）、《回 购报告书》（公告编 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥505,940,473.17, representing a year-on-year increase of 21.03%[3] - Net profit attributable to shareholders decreased by 73.96% to ¥9,616,339.97 in Q3 2024, primarily due to rising raw material costs and international shipping fees[3] - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.1211, down 73.76% year-on-year[3] - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥1,447,646,729.79, an increase of 24.36% compared to ¥1,164,046,981.21 in Q3 2023, primarily driven by sales growth[8] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥66,998,386.75, down 15.5% from ¥79,429,201.60 in the same period last year[21] - Operating profit decreased to ¥72,062,194.95, a decline of 25.5% from ¥96,723,354.68 in the previous year[21] - Basic earnings per share decreased to ¥0.8441 from ¥0.9929 in the same period last year[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥126,750,624.78, reflecting a significant decline of 330.07% compared to the previous year[3] - The net cash flow from operating activities was -¥126,750,624.78, a significant decline of 330.07% compared to -¥29,472,417.03 in the same period last year, attributed to increased sales scale and strategic inventory buildup[8] - Cash flow from operating activities was ¥1,309,583,257.13, an increase from ¥1,037,730,822.13 in the previous period[22] - Total cash inflow from operating activities amounted to ¥1,354,190,072.47, up from ¥1,091,017,664.75 in the prior period[23] - Cash outflow from operating activities increased to ¥1,480,940,697.25 from ¥1,120,490,081.78, reflecting higher operational costs[23] - The net cash flow from investing activities was ¥152,051,437.68, an increase from ¥85,207,415.46 in the previous period[23] - Cash inflow from investing activities totaled ¥1,433,589,833.60, down from ¥1,587,601,960.64 in the prior period[23] - Cash outflow from investing activities decreased to ¥1,281,538,395.92 from ¥1,502,394,545.18, indicating reduced capital expenditures[23] - The net cash flow from financing activities was -¥39,474,333.85, worsening from -¥28,396,024.19 in the previous period[23] - The total cash and cash equivalents at the end of the period were ¥125,732,354.40, down from ¥191,345,045.90 at the end of the previous period[24] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2024, amounted to ¥1,856,412,485.06, an increase of 3.01% from the end of the previous year[3] - The company's total assets increased to ¥1,856,412,485.06 from ¥1,802,100,301.09, reflecting a growth of approximately 3.0%[18] - Current assets decreased from ¥1,456,585,153.05 to ¥1,423,921,693.32, a decline of about 2.2%[17] - Inventory increased significantly from ¥238,825,280.45 to ¥313,390,322.86, representing a rise of approximately 31.2%[17] - The company's fixed assets rose from ¥199,947,731.84 to ¥378,679,930.33, marking an increase of about 89.8%[18] - The total liabilities increased from ¥264,744,001.60 to ¥324,781,251.97, reflecting a growth of approximately 22.7%[18] Strategic Initiatives - The company plans to continue focusing on its core business strategy, increasing investment in overseas sales and technology teams, and enhancing market expansion efforts in Q4 2024[4] - The company decided to suspend the Mexico production base project due to geopolitical uncertainties and strategic considerations[14] - The Malaysia production base project is progressing as planned and is expected to enter the completion acceptance phase in Q2 2025[15] - The company plans to utilize part of the raised funds for the construction of the Malaysia production base, aligning with its long-term strategic goals[15] Expenses and Financial Management - Operating costs rose to ¥1,261,967,703.66, up 25.85% from ¥1,002,762,407.90, mainly due to rising raw material prices and increased shipping costs[8] - Investment income decreased by 42.74% to ¥4,757,787.94 from ¥8,308,746.84, due to reduced idle funds available for financial management as construction of fundraising projects progressed[8] - The company reported a 60.95% increase in management expenses, totaling ¥43,809,669.03, compared to ¥27,220,004.85, driven by increased personnel costs and consulting service fees[8] - The company’s financial expenses improved by 43.65%, resulting in a gain of -¥7,493,186.65, compared to -¥13,298,632.61 in the previous year, due to favorable exchange rate movements[8] - The company’s income tax expense decreased by 70.85% to ¥5,021,080.88 from ¥17,224,430.33, primarily due to a reduction in the total profit of the parent company[8] Shareholder Information - The company’s major shareholders include Guangzhou Jujiao Enterprise Management Co., Ltd. with a 16.20% stake, and Zibo Fufeng Hongjin Investment Partnership with a 9.93% stake[9] - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 6,723, with no preferred shareholders restoring voting rights[9] - As of September 30, 2024, the company repurchased a total of 851,300 shares, accounting for 1.06% of the total share capital, with a total transaction amount of ¥23,274,489.45[13]

国泰君安证券股份有限公司 关于聚胶新材料股份有限公司 2024 年度持续督导 培训情况报告 深圳证券交易所： 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"聚胶股份"、"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,000 万股，并于 2022 年 9 月 2 日在深圳证券交易所创业 板上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）担 任聚胶股份首次公开发行的保荐机构及主承销商，持续督导期间为 2022 年 9 月 2 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关规定及聚胶股份的实际情况，国泰君安认真履行了持续督导职责，并对公 司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制 人等相关人员开展了具有针对性的培训。 2024 年 10 月 15 日，保荐机构相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对聚胶股份董事、监事、高级 管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员的 ...

证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2024-068 聚胶新材料股份有限公司 关于全资孙公司开立募集资金专户 并签订四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 近日，聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及全资孙公司 FOCUS HOTMELT MALAYSIA SDN.BHD.（以下简称"聚胶马来西亚"）、国泰君安证券股份 有限公司（以下简称"国泰君安"）、Industrial and Commercial Bank of China (Malaysia) Berhad（以下简称"中国工商银行（马来西亚）"）签署了《募集资金四方监管协议》。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 9,544.08 万元（或等值外币）用于项目投建，拟使用自有资金 1,072.76 万元（或等值外 币）用于支付厂房租金。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于使用超募资金及自有资金投资建设马来西亚生产基地项目的公告》（公告编号： 2024-059）。 为规范公司募集资金的管理和使用，保护 ...

证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2024-067 聚胶新材料股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托 时段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及公司回 购股份方案的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间回购公司股份： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第二届董 事会第七次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，拟使用自 有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票（以下简 称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人 民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元（均含本数）；回购价格不超过人民币 44.19 元/股（含本数），具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回 购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不 ...

聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 6 月 5 日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份计划预披露公告》（公告编号：2024- 044），股东郑朝阳先生计划自本减持计划公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内 通过集中竞价交易方式减持本公司股份不超过 800,000 股（即不超过公司总股本 的 1.00%）。 证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2024-066 聚胶新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持时间届满暨减持股份结果公告 股东郑朝阳先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 公司近日收到股东郑朝阳先生出具的《关于股东减持时间届满暨减持股份结 果告知函》，现将相关情况公告如下： 一、股东减持计划及实施情况 1、减持股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份。 | 股东名称 | 减持方式 | | | 减持期间 | | | 减持均价 | 减持股数 | 减持比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

聚胶新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：聚胶股份 证券代码： 301283 编号：2024-005 | --- | --- | --- | |-------------------------|------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动 | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 类别 | □ 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | □ 现场参观 | √ 其他 （ 2024 年广东辖区上市公司投 | | | | 资者网上集体接待日活动） | | 参与单位名称及 人员姓名 | 参与聚胶股份 2024 活动的广大投资者 | 年广东辖区上市公司投资者网上集体接待日 | | 时间 | 2024 年 9 月 12 日 ( | 星期四 ) 下午 15:30~16:30 | | 地点 | 采用网络 ...

证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2024-065 聚胶新材料股份有限公司 关于参加 2024 年广东辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的交流沟通，聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由广东证监局和广东上市公司协会联合举办的"2024 年广东辖区上 市公司投资者网上集体接待日活动"。现将有关事项公告如下： 本次投资者网上集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登 录"全景路演"网站（http://rs.p5w.net）参与公司本次投资者集体接待日活动， 活动时间为 2024 年 9 月 12 日（星期四）15:30-16:30。 届时公司董事长兼总经理陈曙光先生、财务负责人师恩成先生和董事会秘书 廖燕桃女士将通过网络在线方式，与投资者就 2024 年半年度业绩、公司治理、 经营情况及发展战略等投资者关心的问题进行沟通与交流，欢迎广大投资者积极 参与。 特此公告。 聚胶新材料股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 9 日 ...

广州市天河区珠江新城珠江西路 21 号 粤海金融中心 28 层 邮编：510627 电话：(86-20) 2805-9088 传真：(86-20) 2805-9099 北京市君合（广州）律师事务所 关于聚胶新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的或 1 用途。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其 他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公 司提供的有关文件和资料进行了核查和验证并对本次股东大会依法见证。在本所经 办律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设： 1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提 交给本所的文件都是真实、准确、完整的； 2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的； 法律意见书 致：聚胶新材料股份有限公司 北京市君合（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚胶新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所经办律师出席 ...