北京市中伦（深圳）律师事务所 关于清研环境科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\equiv}\,\Xi{\bf\#}\,{\bf\leftarrow}\,{\bf\Psi}\,{\bf\exists}$$ 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 2 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于清研环境科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：清研环境科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-111 清研环境科技股份有限公司 关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总 经理提议公司回购股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2023年10月26日 收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘淑杰女士《关于提议清研 环境科技股份有限公司回购公司股份的函》，具体内容主要如下： 一、提议人基本情况及提议时间 4、回购股份的价格：不超过董事会通过回购方案决议前30个交易日公司股 票交易均价的150%； 5、回购股份的资金总额：不低于人民币2000万元（含），不超过人民币 4000万元（含）； 6、回购资金来源：公司自有资金； 1、提议人：公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘淑杰女士 2、提议时间：2023年10月26日 二、提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的判断，结合公司经营情况、 业务发展前景、公司财务状况及未来的盈利能力，提议人提议公司使用自有资 金以集中竞价交易方式回 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥28,638,649.71, a decrease of 5.41% compared to the same period last year[6]. - Net profit attributable to shareholders was ¥196,663.79, down 95.57% year-on-year, while net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥1,692,972.82, a decrease of 248.57%[6]. - Total operating revenue for the third quarter of 2023 reached ¥97,957,669.63, an increase of 25.3% compared to ¥78,309,184.39 in the same period last year[25]. - The company's net profit for the period was not explicitly stated, but the increase in revenue suggests positive performance trends[25]. - The net profit for Q3 2023 was CNY 12,665,356.16, an increase of 71.5% compared to CNY 7,383,576.35 in Q3 2022[27]. - Operating profit for Q3 2023 reached CNY 15,565,764.82, up from CNY 9,074,864.16 in the same period last year, reflecting a growth of 71.5%[27]. - The total profit for Q3 2023 was CNY 15,546,090.39, an increase of 71.5% from CNY 9,074,864.16 in Q3 2022[27]. Cash Flow and Investments - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥22,141,317.86 for the year-to-date, a decline of 179.18% compared to the same period last year[13]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -22,141,317.86, contrasting with a net inflow of CNY 27,963,879.89 in the previous year[29]. - Investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -84,713,565.51, compared to a larger outflow of CNY -370,289,544.27 in Q3 2022[29]. - The cash flow from investing activities improved by 77.12%, with a net outflow of -¥84,713,565.51 compared to -¥370,289,544.27 in the previous year[13]. - The company reported cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounting to CNY 33,926,397.54, down from CNY 98,989,989.58 at the end of Q3 2022[29]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥921,291,727.91, showing a slight decrease of 0.06% from the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, were ¥921,291,727.91, slightly down from ¥921,827,933.45 at the start of the year[24]. - The total liabilities decreased to ¥84,632,330.38 from ¥106,908,801.06, reflecting a reduction of 20.8%[24]. - The company's equity attributable to shareholders increased to ¥837,027,993.35 from ¥815,219,692.04, a growth of 2.6%[24]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥288,899,079.51 from ¥391,423,717.04 at the beginning of the year, a decline of 26.3%[22]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 10,532[16]. - Liu Shujie holds 18.13% of shares, amounting to 19,577,796 shares, while Chen Fuming holds 15.53%, totaling 16,772,903 shares[16]. - The top ten shareholders include Shenzhen Gen Shen Investment Development Partnership with 9.63% (10,402,592 shares) and Shenzhen Xing Zhi Investment Development Partnership with 6.97% (7,529,924 shares)[16]. - The total number of preferred shareholders at the end of the reporting period is not applicable[18]. - There are no changes in the restricted shares for major shareholders during the reporting period[18]. - The total number of shares held by Shenzhen Lihua Venture Capital Co., Ltd. is 6,776,930, which are all unrestricted[18]. - The company has no major shareholders participating in margin trading[17]. - The company plans to maintain its current shareholder structure until the end of the lock-up period in October 2025[18]. - The report indicates that there are no known relationships or concerted actions among the major shareholders beyond those disclosed[17]. Operational Metrics - Sales expenses increased by 55.29% to ¥9,363,715.95, attributed to the expansion of the marketing team and related costs[11]. - The company experienced a significant increase in accounts receivable, which rose by 242.62% to ¥6,134,102.31 compared to the end of last year[10]. - The company reported a significant increase in accounts receivable, which rose to ¥150,225,464.06 from ¥127,214,153.07, indicating improved sales performance[22]. - The company experienced a significant increase in credit impairment losses, which rose by 258.82% to -¥10,111,917.93 for the year-to-date[11]. - The company experienced a significant increase in credit impairment losses, which totaled CNY -10,111,917.93 in Q3 2023, compared to CNY -2,818,120.90 in the previous year[27]. - Research and development expenses were reported at ¥9,045,372.75, slightly down from ¥9,278,231.94, indicating stable investment in innovation[25]. - The company is focusing on market expansion and new product development, although specific details were not provided in the report[23].

第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 清研环境科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 清研环境科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、首席科学家、副总 经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员由委员选举产生，并报请董事会批准产生。主任委员不能履行职务或不履行职 务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务，但该委员必须是独立董事。 第七条 提名委员会委员任职期限与其 ...

清研环境科技股份有限公司 独立董事工作制度 清研环境科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 独立董事原则上最多在 3 家 ...

清研环境科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 清研环境科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第二章 议事规则 清研环境科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 席。 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他 事项。 （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他 职权。 独立董事行使上述第（一）至第（三）项职权的，应当经独立董事专 门会议过半数同意。 独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权 不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 2 1 第一条 进一步完善清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股 ...

清研环境科技股份有限公司 董事会议事规则 清研环境科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成及下设机构 专门委员会应当制定工作细则，由董事会批准后生效。 1 第一条 为保障清研环境科技股份有限公司（下称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《股票上市规则》"） 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《清研环境科技 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司 实际情况，特制订本议事规则（下称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经 营和管理公司的法人财产，对股东大会负责。 第三条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，董事会成员中应至少有1/3 （至少三名）的独立董事。 董事会设董事长一名，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 董事任期三年，任期届满， ...

清研环境科技股份有限公司 证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-100 | 财务信息及其披露；审查公司内控制度；董事会授 | 会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的 | | --- | --- | | 权的其他事宜。 | 运作。 | | 第一百〇八条 董事会行使下列职权： | 第一百〇八条 董事会行使下列职权： | | （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； | （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； | | （二）执行股东大会的决议； | （二）执行股东大会的决议； | | （三）决定公司的经营计划和投资方案； | （三）决定公司的经营计划和投资方案； | | （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； | （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； | | （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | | （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券 | （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或 | | 或其他证券及上市方案； | 其他证券及上市方案； | | （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或 ...

清研环境科技股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第二次会议相关事项的独 立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关规定，作为清研环境科技股份有限公司（以下称"公司"） 的独立董事，现对公司第二届董事会第二次会议审议的相关事项发表如下独立意 见： 一、关于聘请公司 2023 年度审计机构的独立意见 经审阅 《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，我们认为：大华会计 师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的审计资格，具有为上 市公司提供审计服务的丰富经验和能力，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 有利于保障公司审计工作的质量，审议程序符合相关法律法规的有关规定，有利 于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。因此，我们一致同意续聘大 华会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的事项，并同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文） （此页为《清研环境科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二次会 议相关事项的独立意见》之签字页，无正文） 独立董事签名： 陈桂红 2023 年 10 月 23 日 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-097 清研环境科技股份有限公司 专项审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年第三季 度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 通知于2023年10月13日以通讯、电子邮件方式发出，会议于2023年10月23日在 公司会议室以现场结合通讯表决的方式举行。本次会议应出席监事3名，实际出 席监事3名（其中，以通讯表决方式出席会议的人数为1人，为芦嵩林）。会议由 公司监事长芦嵩林先生主持，公司其他高级管理人员列席会议。会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司2 ...