深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内部控制体系进行监 督并提供专业咨询意见。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由作为会计专业人士的独立 董事担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任，期间 1 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互 换、货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第二章 操作原则 第五条 公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为基础，与公司实际业务 相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要目的，不得进行以投机为目的的 外汇交易。 第六条 公司开展外汇套期保值业务只允许与经有关政府部门批准、具有相 关业务经营资质的银行等金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他 组织 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司 章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，董事长为 主要负责人。公司董事会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后，方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理工作行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 本细则与《公司章程》内容有冲突的，以《公司章程》为准。《董事会秘书 工作细则》等具体规则对相应高级管理人员的工作细则作出明细规定的，以其具 体规定内容为准。 第二章 经营管理机构 第四条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名及董事会秘 书 1 名。公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员，具体以 《公司章程》规定的为准。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （四）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第六条 有 ...

第一章 总则 第一条 为了促进深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等相关法 律法规、规范性文件和《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董 事会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享 有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书负责管理公司董事会秘书办公室，公司董事会秘书办公 室具体负责完成董事会秘书交办的工作。 公司设立的董事会秘书办公室为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。 深圳市华宝新能源股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律专业知识，具有良 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含 全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等 金融机构进行投资的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资 产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 委托理财原则 （一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置募集资金（含超募资金， 仅可用于现金管理的委托理财），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得 影响募集资金项目使用进度； （二）委托理财应当以公司名义设立理财产品账户，不得使用个人账户进行 操作； （三）使用暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理，还须符合如 下条件： 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规和 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 对外投资管理制度 长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1. 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2. 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 3. 参股其他境内（外）独立法人实体； 4. 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第三条 本制度适用于公司及所属控股企业（以下简称"所属企业"）所有对 外投资业务。 第四条 对外投资管理应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家法律、法规，且符合国家的产业政策； 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对 外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略与 可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作细 则。 1 应当继续履职的情形，在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本细则的规 定，履行相关职责。 第七条 战略与可持续发展委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数 低于规定人数的三分之二时，公司董事会应当自前述事实发生之日起六十日内 增补新的委员人选。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展（环境、社会和公 司治理，简称 ESG）等相关事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合 法权益，依据《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统保持 诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用系统化 和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果，其目的在于为 组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内控审计部，对内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果等情况进行审计监督与评价。 第五条 内控审计部在董事会审计委员会的领导和监督下工作，对审计委员会负 责，向审计委员会 ...