第一条 为提高深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理工作行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 深圳市华宝新能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第四条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名及董事会秘 书 1 名。公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员，具体以 《公司章程》规定的为准。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 本细则与《公司章程》内容有冲突的，以《公司章程》为准。《董事会秘书 工作细则》等具体规则对相应高级管理人员的工作细则作出明细规定的，以其具 体规定内容为准。 第二章 经营管理机构 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动职工积极 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责制订、审查公 司董事、高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬、津贴的董事；高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一以上 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司 章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，董事长为 主要负责人。公司董事会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后，方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合 法权益，依据《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统保持 诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用系统化 和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果，其目的在于为 组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内控审计部，对内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果等情况进行审计监督与评价。 第五条 内控审计部在董事会审计委员会的领导和监督下工作，对审计委员会负 责，向审计委员会报告工作。 第 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等相关法 律法规、规范性文件和《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司 各有关部门及相关人员均应当遵守本细则的规定。 第二章 董事会秘书的职位设置 第五条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所 颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人或《公司章程》 1 规定的其他高级管理人员担任。 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-044 深圳市华宝新能源股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）第三届监事 会第五次会议通知于2024年4月30日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体监事 发出，本次监事会会议于2024年5月8日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。 本次监事会会议由公司监事会主席吴宗林先生主持，本次会议应出席监事3人，实际 出席监事3人，监事会主席吴宗林先生、监事孙慕华女士以通讯表决方式出席会议， 其中公司高级管理人员列席了会议。 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会 议事规则》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、第三届监事会第五次会议决议。 特此公告。 深圳市华宝新能源股份有限公司 1 本次 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《深 圳市华宝新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所（下称"会计师 事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的应当为符合 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治 理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所 上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，公司应当及时披露相关 事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，以 及律师出具的专项法律意见书。 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内部控制体系进行监 督并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，并有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当具备 履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事的提名， ...

独立董事工作细则 深圳市华宝新能源股份有限公司 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。 （一） 根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事 项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 （二） 符合《独立董事办法》规定的独立性要求； 第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的要求，参加中国证监会及 深圳证券交易所认可的独立董事后续培训。 （三） 具有五年以上的法律、会计、经济或其他履行独立董事职责所必需 的工作经历； （四） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第一条 为进一步完善深 ...