浙江天振科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，维护公司、股东和债权人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规、规范性文件和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行设立、并购企业 （具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股权增减持等）、股权投资、 委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各种投资活动，设立或者增资 全资子公司除外。 第三条 公司对外投资的原则如下： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》等有关规定及国家相关产业政策； （二）符合公司的发展战略、经营宗旨； （三）对外投资的产权关系 ...

第二条 公司日常生产经营实行总经理负责制，设总经理 1 名，副总经理若 干名，财务负责人 1 名，董事会秘书 1 名。 第三条 总经理根据董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥，为公司 日常经营管理工作负责人。 第四条 本细则所适用人员范围为总经理、副总经理等《公司章程》规定的 高级管理人员。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第五条 总经理的任职资格： 浙江天振科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《浙 江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法 规的规定，制定本细则。 （一）具有较丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国家 有关法律、法规及政策； （二）洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； （三）具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组织架 构的能力； （四）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神； （五）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、高级管理人员买卖公司股票 及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司收购管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规以及《浙江天振科技股份有限公司章程》的相关规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，严格按本制度的规定 执行。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所 有本公司股份。 ...

浙江天振科技股份有限公司 财务负责人工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥财务负责人的作用，确保实现财务负责人工作目标，发 挥财务负责人在加强经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称公司法）和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称公 司章程）的规定，特制定财务负责人工作细则。 第二条 财务负责人是对公司财务活动和会计活动进行管理和监控的高级 管理人员。 第三条 财务负责人对公司所有财务数据信息、财务报告的真实性、合法性、 完整性、公允性、及时性负责。 第四条 财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 财务负责人的任免 第七条 财务负责人每届任期三年，连聘可以连任。 第八条 财务负责人应具备以下条件： 1、具有良好的个人品质和职业道德，维护社会公益、公司、投资者和职工 的利益； 2、具有较全面的财会专业理论知识和现代公司管理知识,熟悉财经法律、法 规和制度； 3、具备较强的沟通能力和文字表达能力，具备较强的财务分析能力，精通 会计核算并能统筹全局核算工作； 4、不至因身体原因干扰、影响其任 ...

第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度适用于公司与公司控股股东及关联方之间的资金往来管理。 公司的控股股东及关联方与子公司之间的资金往来亦适用本制度。本制度适用于 控股股东的条款原则上均适用于实际控制人，本制度另有规定的除外。 浙江天振科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用的制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浙江天振科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律法规及规范性文件以及《浙江天振 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 2、要求公司代其偿还债务； 3、要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用； 4、要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款； 第四条 本制度所称资 ...

浙江天振科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件及《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息以及其他证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息， 并送达证券监管部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 单位和个人泄露。但是，法律、行 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"）的职责，进一步规范公 司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及其他法律、 法规、部门规章、规范性文件和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责拟定公司 董事、经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序，对董事、经理等高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核，对人员提名、任免、聘任、解聘、更换 等事项提出建议。提名委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第五条 提名委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，熟悉公司的经营管理； （二）遵守诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极 开展工作； （三）具有 ...

浙江天振科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与为公司 提供年度审计的会计师事务所(以下简称"年审会计师事务所") 共同协商确定 年报审计时间。 第五条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况 和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 第一章 总则 第一条 为完善公司治理机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中 的监督作用，保证年报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》及《浙江天 振科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 浙江天振科技股份有限公司 股东会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要求之日作为计算基 准日。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事以及高级管理人员（总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 董事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司 的长期稳定发展，董事、高管人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时 与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争原则：公司保持薪酬水平具有相对市场竞争力； （二）贡献与薪酬相对应原则：按工作岗位、工作绩效、贡献大小及 "权、责、 利"相结合的因素确定薪酬； 及初步确定薪酬分配的管理机构，在董事会的授权下，负责以下内容： （一）制定公司董事和高级管理人员的 ...