浙江天振科技股份有限公司 第四条 考核权责 公司成立以董事长为组长的领导小组,以加强公司内幕交易防范工作业绩评 价考核工作的组织领导。领导小组下设公司内幕交易防范工作业绩考评组,由董 事会秘书负责,证券部具体负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及检查等 相关工作；人力资源部负责考核的核实、上报及落实。 第五条 考评原则为： （一）公平、公开性原则； （二）及时考核与年终考核相结合的原则。 内幕交易防范考核制度 第一条 为进一步做好浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，规范公司信息披露行为，有效防范内幕知情人员进行内幕交 易，促进公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文 件及《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 《浙江天振科技股份有限公司信息披露管理制度》《浙江天振科技股份有限公 司内幕信息知情人登记制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记制度》"） 等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。公司内幕信息 ...

第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员或外部中介机构，未履行 或者不正确履行职责、义务以及其他原因，造成公司年报披露出现重大差错，而 对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 浙江天振科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强对年报信 息披露责任人的问责，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和规定，结合 《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江天 振科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制 ...

内幕信息知情人登记制度 浙江天振科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号---创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定及《浙江天振 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江天振科 技股份有限公司信息披露管理制度》等规章制度的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工 作负责人，负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜；董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。证券部为公司内幕信息的监督 ...

浙江天振科技股份有限公司章程 2025 年 8 月 1 | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 26 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 ...

浙江天振科技股份有限公司 内部审计管理制度 第二章 内部审计部门和人员 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计监督，完善公司内部控制，改善经营管理，提 高经济效益,根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 等法律、法规、规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《浙江天振科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司实 际情况,制定本制度。 第六条 公司董事会下设审计委员会。公司设立审计部，是审计委员会的专 门工作机构。审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，接受审计委员 会的监督与指导，负责组织实施公司内部审计和稽核工作,对公司财务收支和经 济活动进行系统的内部审计监督。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目、相关资产 以及公司经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第七条 内部审计部门配备适当的内部审计人员，负责人由审计委员会任免。 第三条 本制度所称审计对象，是指公司各部门、内部独立核算单位、公司 控股子公司及其直属分支机构以及对公司具有重 ...

浙江天振科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》及《浙江天振科技股 份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第四条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息披露 事务管理和报告制度、内部审计监督等方面进行管理。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第六条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 ...

第一章 总则 第一条 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《浙江天振科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，为了确保浙江天振科技股份 有限公司（以下简称"公司"）持续稳健运营，保障公司独立董事充分履行职责， 切实维护公司以及股东尤其是中小股东的合法权益，本着"责任、风险、利益相 一致"的原则，特制定《独立董事津贴办法》。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在上市公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第二章 津贴与费用 浙江天振科技股份有限公司 独立董事津贴管理办法 第三条 津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴办法的范 围。 第四条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第五条 津贴标准：结合行业上市公司独立董事津贴水平，独立董事津贴为 每人每月人民币 6700 元（含税）。 第六条 津贴发放： 独立董事津贴按月发放，以上津贴标准为税前标准，由 公司统一代扣代缴个人所得税。 第七条 独立董事出席公司董事会、股 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件以及《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会选举、职工代表大会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日 起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级 管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的规定，履行董事、高级管理人员职务。 第四条 公司董事可在任期届满前辞职，辞职时应向公司提交书面辞职报告， 说明辞职原因。公司收到辞职报告之日起，辞职生效，公司将在两个交易日内披 露有关情况。 如涉及独立 ...

浙江天振科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法依规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律法规，并结合《浙江天振科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《信息披露管理制度》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员， ...

浙江天振科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资与 衍生品交易行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资 风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《浙江天振 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司）。 未经公司同意，公司子公司不得进行证券投资及衍生品交易。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 和管理或者购买相关理财产品的行为。 本制度所述衍生品，是指远期、期货、掉期（互 ...