浙江天振科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、高级管理人员买卖公司股票 及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司收购管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规以及《浙江天振科技股份有限公司章程》的相关规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，严格按本制度的规定 执行。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所 有本公司股份。 ...

第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度适用于公司与公司控股股东及关联方之间的资金往来管理。 公司的控股股东及关联方与子公司之间的资金往来亦适用本制度。本制度适用于 控股股东的条款原则上均适用于实际控制人，本制度另有规定的除外。 浙江天振科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用的制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浙江天振科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律法规及规范性文件以及《浙江天振 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 2、要求公司代其偿还债务； 3、要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用； 4、要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款； 第四条 本制度所称资 ...

浙江天振科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件及《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息以及其他证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息， 并送达证券监管部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 单位和个人泄露。但是，法律、行 ...

浙江天振科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与为公司 提供年度审计的会计师事务所(以下简称"年审会计师事务所") 共同协商确定 年报审计时间。 第五条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况 和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 第一章 总则 第一条 为完善公司治理机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中 的监督作用，保证年报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"）的职责，进一步规范公 司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及其他法律、 法规、部门规章、规范性文件和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责拟定公司 董事、经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序，对董事、经理等高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核，对人员提名、任免、聘任、解聘、更换 等事项提出建议。提名委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第五条 提名委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，熟悉公司的经营管理； （二）遵守诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极 开展工作； （三）具有 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》及《浙江天 振科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 浙江天振科技股份有限公司 股东会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要求之日作为计算基 准日。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

浙江天振科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事以及高级管理人员（总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 董事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司 的长期稳定发展，董事、高管人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时 与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争原则：公司保持薪酬水平具有相对市场竞争力； （二）贡献与薪酬相对应原则：按工作岗位、工作绩效、贡献大小及 "权、责、 利"相结合的因素确定薪酬； 及初步确定薪酬分配的管理机构，在董事会的授权下，负责以下内容： （一）制定公司董事和高级管理人员的 ...

浙江天振科技股份有限公司 第四条 考核权责 公司成立以董事长为组长的领导小组,以加强公司内幕交易防范工作业绩评 价考核工作的组织领导。领导小组下设公司内幕交易防范工作业绩考评组,由董 事会秘书负责,证券部具体负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及检查等 相关工作；人力资源部负责考核的核实、上报及落实。 第五条 考评原则为： （一）公平、公开性原则； （二）及时考核与年终考核相结合的原则。 内幕交易防范考核制度 第一条 为进一步做好浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，规范公司信息披露行为，有效防范内幕知情人员进行内幕交 易，促进公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文 件及《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 《浙江天振科技股份有限公司信息披露管理制度》《浙江天振科技股份有限公 司内幕信息知情人登记制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记制度》"） 等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。公司内幕信息 ...

第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员或外部中介机构，未履行 或者不正确履行职责、义务以及其他原因，造成公司年报披露出现重大差错，而 对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 浙江天振科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强对年报信 息披露责任人的问责，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和规定，结合 《浙江天振科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江天 振科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制 ...

内幕信息知情人登记制度 浙江天振科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江天振科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号---创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定及《浙江天振 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江天振科 技股份有限公司信息披露管理制度》等规章制度的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工 作负责人，负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜；董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。证券部为公司内幕信息的监督 ...