创业板上市公司股权激励计划自查表 | 公司简称：湖南裕能 | | 股票代码：301358 | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-007 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通 过了《2023 年度利润分配预案》，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并报表实现 归属于母公司所有者的净利润为158,062.93万元，未分配利润为523,566.27万元； 2023 年度母公司实现净利润 28,998.82 万元。根据《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》的规定，母公司本期提取法定盈余公积 2,899.88 万元，母公司 2023 年末可供股东分配的利润为 206,612.14 万元，2023 年末母公司报表资本公积金 余额为 502,553.40 万元。 公 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年年度报告全文 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 4 月 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人王洁及会计机构负责人(会计主 管人员)罗泽声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性内容，均不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司在本报告中详细阐述了未来可能发生的有关风险因素及对策，详见 | --- | |-----------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展的 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-005 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第三次会议于 2024 年 4 月 18 日上午 11 点在公司二楼会议室以现场表决的方式 召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、微信等方式发出。本次会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席谢军恒先生主持。会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的 规定。 二、监事会会议审议情况 经各位监事审议表决，通过如下决议： （一）通过《2023 年年度报告及其摘要》 监事会认为，董事会编制和审核 2023 年年度报告及摘要的程序符合相关规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年年度 ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 三、附件…………………………………………………………… 第 11—14 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 11 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 12 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… 第 13—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-201 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖南裕 能公司）管理层编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供湖南裕能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为湖南裕能公司年度报 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-017 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于申请广州期货交易所 碳酸锂指定交割厂库的议案》，同意公司及子公司向广州期货交易所申请碳酸锂 指定交割厂库的资质，授权公司经营管理层向广州期货交易所提交申请材料，并 办理相关事宜。 本次申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库有利于将现货市场、期货市 场、交割厂库三者有机结合，进一步增强公司的抗风险能力和市场竞争力，将对 公司未来拓展业务渠道和提高盈利水平产生积极作用。 本次申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库事宜尚存在不确定性，最终以 广州期货交易所审核通过为准。公司将持续关注本次申请事宜进展，并及时履行 信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或 "公司"）的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对湖 南裕能 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见 如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。报告期内，纳入评价范围的主要单位包括公司、全资子公司及控股子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合 计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、人力资源管理、企 业文化、风险评估、财务管理、采购业务、销售业务、资 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-010 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通 过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 （一）机构信息 1、基本信息 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 18 日 组织形式 | 7 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 号 | | 128 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | 2,272 | 人 | | 数量 | 签署 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，本人戴静严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的事前 认可或独立意见，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人戴静，1983 年出生，中国国籍，湘潭大学法学学士。曾任长沙创普房 地产开发有限公司法务专员、湘潭华彩置业有限公司行政助理。现任公司独立董 事，湖南湘晋律师事务所高级合伙人、副主任。 本人于 2023 年 10 月 30 日担任公司薪酬与考核委员会的委员，任期内，公 司未召开过薪酬与考核委员会会议。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-012 特此公告。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现 将具体情况公告如下： 一、本次向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的基本情况 为满足公司及子公司日常生产经营发展的需要，2024 年度公司及子公司拟 向相关金融机构申请综合授信（包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、银 行承兑汇票业务、保函、信用证、金融衍生品等综合业务）额度不超过人民币 400 亿元（不包含低风险业务额度）。授信额度、生效期限和业务品种最终以银 行实际批准结果为准。授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在授 信额度内，以银行与公司实际签订的合同为准。授信期限内，授信额度可循环滚 ...