湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，本人夏云峰严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的事前 认可或独立意见，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人夏云峰，1967 年出生，中国国籍，西南财经大学会计学院会计学博士 研究生。曾任湖南科技大学商学院讲师、副教授。现任公司独立董事，湘潭大学 商学院教授，洲际油气股份有限公司独立董事，湖南恒昌医药集团股份有限公司 独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 二 ...

中信建投证券股份有限公司 3 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集 资金管理制度》（以下简称"《管理制度》"）。根据《管理制度》，本公司对 募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人中信建投证券 于 2023 年 2 月分别与招商银行股份有限公司湘潭分行、中国建设银行股份有限 公司湘潭市分行、湖南银行股份有限公司湘潭板塘支行、兴业银行股份有限公司 湘潭分行、中国农业银行股份有限公司湘潭岳塘支行签订了《募集资金三方监管 协议》；公司、子公司四川裕能新能源电池材料有限公司（以下简称"四川裕能"） 及保荐人中信建投证券分别与长沙 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议及列席股东大会情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会及股东大 会，认真审阅会议材料，及时了解公司生产运作和经营情况，对于董事会审议事 项，利用自己的专业知识和经验进行分析和决策，对各项议案进行独立、审慎的 表决，力求对全体股东负责。除需要回避表决的议案外，本人对公司董事会各项 议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 报告期内，公司召开 10 次董事会和 6 次股东大会，本人报告期出席会议的 具体情况如下： | | 董事会 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应参加 | 现场出席 | 通讯出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两 | 股东大会 列席次数 | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次未出席 | | | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 | 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 ...

证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 四、本激励计划授予激励对象限制性股票的首次及预留授予价格为 17.43 元 /股。 五、本激励计划授予激励对象不超过 288 人，包括公司公告本激励计划时在 本公司（含子公司及分公司）任职的董事、高级管理人员、核心骨干人员。不包 括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其 配偶、父母、子女及外籍人员，不包括《上市公司股权激励管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的人员。 2 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司 ...

经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事钟超凡、夏云峰、戴静的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括①独立董事、监事，②单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女，③外籍人员。 3、预留部分的激励对象将于本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发 表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。 2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占本计划授予 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万股） | 总量的比例 | 额的比例 | | 谭新乔 | 董事长 | 121.988 | 8.055% | 0.161% | | 赵怀球 | 董事、总经理 | 36.597 | 2.416% | 0.048% | | 汪咏梅 | 董事、常务副总经理 兼董事会秘书 | 33.547 | 2.215% | 0.044% | | 周守红 | 副总经理 | 30.497 | 2.014% | 0.040% | | 陈质斌 | 副总经理 | ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-004 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第三次会议于 2024 年 4 月 18 日上午 9 点在公司二楼会议室以现场结合通讯表决 的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、微信等方式发出。本次会议 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事为陆 怡皓先生。会议由董事长谭新乔先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了 会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： （一）通过《2023 年年度报告及其摘要》 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司董事会审计委员会已审议通过了该议 ...

证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | 23 | 一、 释义 | 湖南裕能、本公司、公 | 指 | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（含子公司及分公 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | 司） | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划 | | 股权激励计划 | | | | 独立财务顾问、财务顾 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 问 | | | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 制性股票 | | 件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-014 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效降低原材料价格波动对湖南裕能新能源电池材料股份 有限公司（以下简称"公司"）经营造成的潜在风险，降低原材料价格大幅波动 带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值 业务。 2、交易品种：公司及子公司拟开展的商品期货套期保值业务的期货品种仅 限于与公司生产经营业务有直接关系的锂盐期货品种。 3、交易工具：交易工具包括但不限于期权、期货及其组合等。 4、交易场所：交易场所只限于境内合法运营的期货交易所。 5、交易金额：根据公司经营及业务需求情况，公司及子公司 2024 年度拟开 展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、 预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 10 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 15 亿元。该额度在审 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-016 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于公司对外投资并成立有关公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 随着海外尤其是欧洲新能源汽车产业的发展，磷酸铁锂正极材料的海外市场 需求呈现增长态势。为促进公司海外业务顺利推进，就近配套客户，满足海外市 场需求，强化公司的市场地位，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简 称"公司"）拟在新加坡设立投资公司，并由投资公司在西班牙设立项目公司， 通过项目公司投资建设年产 5 万吨锂电池正极材料项目。项目总投资约合人民币 9.82 亿元（约合 1.29 亿欧元，按照 2024 年 4 月 17 日欧元兑人民币汇率 1：7.5973 折算，以实际投资时汇率折算额为准，下同）。 本次对外投资无需提交股东大会审议。本次对外投资不构成关联交易，不构 成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本项目尚需经过中 国国内境外投资管理机构备案、新加坡及西班牙相关政府部门办理审批手续。 二、投资标的基本情况 （一）投资公司 ...