长城证券股份有限公司 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国科恒泰 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张涛 | 联系电话：0755-83516222 | | 保荐代表人姓名：李宛真 | 联系电话：0755-83516222 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-041 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于为下属子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司 提供担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担 保金额超过公司最近一期经审计净资产 50%，前述担保均为对公司合并报表范围内 子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，提请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 根据公司经营发展需要，公司于 2023 年第四次临时股东大会审议通过《关于 对外担保额度预计的议案》，同意公司向合并报表范围内子公司提供担保额度总额 为 25.00 亿元，其中，为资产负债率 70%以上的合并报表范围内子公司提供担保的 额度为 22.50 亿元；为资产负债率低于 70%的合并报表范围内子公司提供担保的额 度为 2.50 亿元。 上述额度按实际生效的最高额进行总额控制，在担保总额度范围内，公司子公 司内部可进行担保额度调剂，但 ...

综上，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争。在公 司上市审核期间，东方科仪控股、国科控股出具了相关避免同业竞争的承诺，并持续履行。 长城证券股份有限公司 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国科恒泰 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张涛 | 联系电话：0755-83516222 | | | | 保荐代表人姓名：李宛真 | 联系电话：0755-83516222 | | | | 现场检查人员姓名：张涛、李宛真、常晋意 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 7 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | 年 月 年 月 日 现场检查时间：2024 4 24 日-2024 4 28 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和公司治理相关制度，并访谈董 ...

长城证券股份有限公司 长城证券保荐代表人李宛真、持续督导专员常晋意。 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 三、培训时间及地点 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为国科 恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"国科恒泰"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对国科恒泰进行了 2023 年度持续督导现场培训，相关情况如下： 二、培训人员 本次培训于 2024 年 4 月 25 日在国科恒泰会议室举行。 一、培训对象 四、培训内容 国科恒泰董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和 实际控制人代表等相关人员。 本次培训采用现场+线上相结合的方式。 张涛 李宛真 实施本次培训前，长城证券编制了培训讲义，并提前向国科恒泰发出了关于 本次培训的通知。 通过本次培训，使国科恒泰控 ...

关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日披露了《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》及《2024 年第一季度报 告》。为便于广大投资者进一步了解公司经营等情况，公司定于 2024 年 5 月 16 日举办 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。现将有关安排公告如下： 一、业绩说明会的基本情况 证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-040 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 广大投资者如有现场参会意向，请于2024年5月15日（星期三）12:00前将拟现 场参会人员身份证明文件及联系方式发送至公司邮箱：stock@gkht.com。公司将及 时与拟现场参会投资者沟通现场参会事宜，报名成功后，会议当天需携带相关身份 证明文件现场签到。 2、线上参会 请参加本次线上活动的投资者于会议当天下午15:00-17:00登录中国证券报•中 证网（https:/ ...

北京市中伦律师事务所 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 法律意见书 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 目 录 | 、 | 本次股东大会的召集、召开程序… | | --- | --- | | ן ו | 出席本次股东大会人员和会议召集人资格 | | 11 ( | 本次股东大会的表决程序和表决结果 | | 四、 | 结论意见… | 2 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 致：国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）受国科恒泰（北京 ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-033 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国科恒泰（北京）医疗科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕997 号），本公司获准向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,060.00 万股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行价格为人民币 13.39 元，募集资金总额为人民币 94,533.40 万元，扣除发行 费用人民币 10,212.49万元（不含增值税）后，实际募集资金净额共计人民币 84,320.91 万元。 前述募集资金已由保荐人（主承销商）长城证券股份有限公司于 2023 年 7 月 5 日分别汇入本公司在交通银行股份有限公司北京自贸试验区支行开立的募集资金专 用账户（账号为 110060777013005220588）、华夏银行股份有限公司北京长安支行 开立的募集资金专用账户（账号为 10253000001112793）、北京银行股份有限公司 阜裕支行开立的募集资金专用账户（账号为 20000024371300120182624）以及兴业 银行股份有限公司北 ...

国科恒泰（北京）医疗科技 股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 2023 年度内部控制评价报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A009575 号 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下 简称国科恒泰公司）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制 有效性的认定。国科恒泰公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》 建立健全内部控制并保持其有效性，并确保后附的国科恒泰公司《2023 年度 内部控制评价报告》真实、完整地反映国科恒泰公司 2023 年 12 月 31 日与财 务报表相关的内部控制。我们的责任是对国科恒泰公司 2023 年 12 月 31 日与 财务报表相关的内部控制有效性提出鉴证结论。 中国·北京 ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-031 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 监事会第十三次会议已于 2024 年 4 月 14 日通过电子邮件方式通知了全体监事。 2、本次会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开。 3、本次会议由监事会主席何志光先生召集并主持，会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 5 名。与会监事以记名投票表决方式对会议审议议案进行了表决。 4、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有 效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及其摘要的编制和审核 程序符合法律 ...

长城证券股份有限公司 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为国科 恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"国科恒泰"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对《国科恒泰（北 京）医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《2023 年度内部控制评价报告》"）进行核查，并发表如下核查意见： 一、国科恒泰内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1．纳入评价范围的主要单位包括： 公司、公司之子公司。 2．纳入评价范围的主要业务和事项： 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企 业文化与社会责任、资金活动、采购业务、资产管理 ...