南京通达海科技股份有限公司 内部控制制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范南京通达海科技股份有限公司内部控制，提高企 业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，根据《公 司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板股票上市 规则》"）等的规定，结合本公司实际，制订本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实 施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）合理保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 第四条 公司内部控制的原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其分子公司的各个业务和事项，确保不存在内 ...

南京通达海科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 三、附件……………………………………………………………第 4—7 页 (一) 本所营业执照复印件 ……………………………………第 4 页 (二) 本所执业证书复印件 ……………………………………第 5 页 (三) 注册会计师执业资格证书复印件……………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 通达海公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1203 号）/《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕 第 1 ...

海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称： 通达海 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：沈玉峰 联系电话：021-23180000 | | | | 保荐代表人姓名：程万里 联系电话：021-23185915 | | | | 现场检查人员姓名：沈玉峰、李佳 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日-2024 年 4 月 13 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 不适用 | | 否 | | 现场检查手段： | | | | 现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理制度 | | | | 以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查 | | | | 看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料 | | | | 进行了复制、记录等。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ ...

证券代码：301378 证券简称：通达海 公告编号：2024-015 南京通达海科技股份有限公司 关于公司董事、监事以及高级管理人员 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第二届董事会第十次会议，审议公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案。 其中的高级管理人员薪酬方案由无关联关系的董事表决通过，董事 2024 年度薪 酬方案因全体董事均为关联方，基于关联关系回避原则，由全体董事共同决定直 接提交公司股东大会审议。 同日召开的公司第二届监事会第八次会议，基于关联方回避原则，由全体监 事共同决定将公司监事 2024 年度薪酬方案直接提交股东大会审议。现将公司董 事、监事以及高级管理人员 2024 年度薪酬方案有关情况公告如下： 一、本方案适用对象及期限 适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事和高级管理人员 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 二、薪酬方案具体内容 1.董事薪酬方案 非 ...

海通证券股份有限公司 关于南京通达海科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为南京通达 海科技股份有限公司（以下简称"通达海"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对通达海2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京通达海科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2675号），并经深圳证券交易所同 意，公司于2023年3月3日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,150.00 万 股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为95.00元，募集资金总额为人民币 109,250.00万元，扣除 ...

南京通达海科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东 大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》） 及《南京通达海科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳 证券交易所自律规则、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股 东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一 ...

证券代码：301378 证券简称：通达海 公告编号：2024-010 南京通达海科技股份有限公司 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件、公司制度的规定， 按照公司现金分红政策和股东回报规划，结合公司未来投资计划、长远发展及股东 利益，公司拟定了 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，具体如下： 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 发现金股利 5.00 元(含税)，共分配利润 34,500,000.00 元（含税），剩余母公司未 分配利润 196,527,301.88 元结转下一年度。同时以资本公积金向全体股东每 10 股 转增 4 股，合计转增 27,600,000 股，转增后公司总股本为 96,600,000 股；本年度 不送股。 若本次利润分配及资本公积金转增股本方案披露之日起至实施权益分派股权登 记日期间公司的股本发生变动的，则以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数， 关于利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假 ...

| | | | 目 录 | | | | --- | --- | --- | | 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 | 1—2 | 页 | | 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 | 3—9 | 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 10-13 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 10 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 11 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………… 第 | 12-13 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕6-174 号 南京通达海科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南京通达海科技股份有限公司（以下简称通达海公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 南京通达海科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告及说明 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥548,748,091.23, an increase of 18.58% compared to ¥462,754,987.05 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥54,499,211.42, a decrease of 37.51% from ¥87,379,391.92 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was -¥18,208,668.35, a significant decline from ¥52,082,335.51 in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 reached ¥1,695,875,294.60, representing a 147.60% increase from ¥685,283,431.82 in 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders increased by 221.39% to ¥1,443,822,768.35 in 2023 from ¥449,594,437.44 in 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.82, down 51.48% from ¥2.53 in 2022[21]. - The company reported a significant drop in the net profit excluding non-recurring gains and losses, which was ¥47,585,186.37 in 2023, down 43.63% from ¥83,642,148.99 in 2022[21]. - The company experienced a quarterly revenue increase in Q4 2023, reaching ¥233,651,863.31, compared to ¥118,357,181.25 in Q3 2023[24]. - The comprehensive gross margin was 48.66%, down 6.66 percentage points from the previous year[91]. - The company reported a net profit margin of 10.43%, a decline of 9.04 percentage points year-on-year[91]. Investments and R&D - R&D investment reached CNY 146 million, up 30.88% year-on-year, reflecting a strong commitment to innovation[90]. - The company's R&D investment amounted to ¥146,010,363.22 in 2023, representing 26.61% of total revenue, an increase from 24.11% in 2022[110]. - The company plans to invest in R&D for new products, including intelligent case handling systems and automated execution systems, to enhance its core competitiveness[146]. - The company aims to enhance its core technology capabilities by focusing on AI and big data technology research, aiming to solidify its legal technology foundation[141]. Market and Business Strategy - The company is focusing on the "Artificial Intelligence + Judiciary" strategy, increasing R&D investment in AI, big data, and blockchain technologies to support judicial digital transformation[56]. - The company aims to improve its core competitiveness by attracting professional talent and enhancing internal governance and risk management[55]. - The company is actively expanding its services beyond the judiciary to include law firms, administrative enforcement, and other related fields[44]. - The company plans to continue expanding its customer base in niche markets and advancing AI technology applications[90]. - The company recognizes risks from macroeconomic conditions and plans to diversify its revenue sources beyond government clients to mitigate potential impacts[150]. - The company is aware of the risks associated with concentrated revenue sources from the court system, which accounted for over 80% of its main business income in recent years[153]. Governance and Compliance - The company has established a sound organizational structure, ensuring that the board of directors and other internal institutions operate independently[178]. - The company is committed to improving governance structures and risk prevention capabilities in accordance with relevant laws and regulations[164]. - The company emphasizes the importance of internal supervision and compliance by the supervisory board to protect shareholder interests[167]. - The company strictly adheres to information disclosure obligations, ensuring accurate, timely, and complete information release[171]. - The company has implemented a "Quality Return Dual Improvement" action plan, although details on its execution were not disclosed[162]. Shareholder Engagement - The company held 1 annual general meeting and 3 extraordinary general meetings during the reporting period, passing a total of 25 resolutions[165]. - The company actively ensures that all shareholders have equal rights and opportunities to participate in decision-making processes[165]. - The company conducted its annual shareholders' meeting on May 16, 2023, with a participation rate of 56.80%, where it approved the profit distribution plan for the 2022 fiscal year[180]. Operational Developments - The company has established several subsidiaries, including Jiangsu Sufuda Data Technology Co., Ltd. and Nanjing Suyuan Technology Co., Ltd., to enhance its market presence[15]. - The company is focused on modernizing judicial processes through technology, aiming for full online handling of cases and improved efficiency in judicial services[15]. - The company has implemented the integrated cloud trial system in 870 courts nationwide, providing a solution for online and offline trial processes[58]. - The company operates a comprehensive product and solution model, serving over 2,800 grassroots courts and various industry clients[63]. Financial Management - The company reported a credit impairment loss of CNY -6,273,330.47, which accounted for -13.67% of the total profit, indicating ongoing challenges in receivables management[122]. - The company recorded a credit impairment provision of CNY 9.05 million, impacting net profit and profit margin[91]. - The company has engaged in related party transactions totaling ¥895.82 million, reflecting ongoing collaborations in the court information technology sector[119]. Human Resources - The company acknowledges human resource risks, particularly in attracting and retaining high-quality talent in the competitive software industry[157]. - The number of R&D personnel decreased by 4.00% to 432, with a notable increase in master's degree holders by 46.15%[110]. - The company has a performance-based salary structure for senior management, which includes a basic annual salary and performance assessment remuneration[193]. Future Outlook - The 2024 operational plan emphasizes expanding into new markets while strengthening the core business, particularly in the court sector, with a focus on stable revenue generation[143]. - The company plans to promote a one-stop litigation service model that combines online and offline channels[109]. - The company will implement differentiated incentive strategies to attract core technical talent and enhance internal cohesion[157].

南京通达海科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2023 年 7 月董事会换届后，南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会共有三位独立董事，分别为朱跃龙先生、冀洋先生、吴青川先生。 公司于近日收到三位在任独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等规 范性文件、自律规则的要求，公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了 评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事朱跃龙先生、冀洋先生、吴青川先生的任职经历、签署的 相关声明与承诺以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情形，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规则以及《公司章程》对独立 董 ...